万博max体育在线登录将基金份额分为不同的类别-万博max官方入口

发布日期：2026-07-01 10:52    点击次数：191

金元顺安基金管理有限公司 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金       基金合同 基金管理东说念主：金元顺安基金管理有限公司  基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司       二零二五年六月 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                                           基金合同                             目    录 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     基金合同                   第一部分 引子   一、强项本基金合同的概念、依据和原则 职权义务，法式基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运 作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏管理 办法》 (以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险管 理法则》（以下简称“《流动性风险管理法则》”）和其他干系法律法例。 益。   二、基金合同是法则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律 文献， 其他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或 表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基 金合同过甚他干系法则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金 合同的 当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、金元顺安乾利搀杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金 合同过甚他干系法则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中 国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和市集 前程作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称背负、浑朴信用、严慎勇猛的原则管理和运用 基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的 信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有 冲破， 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同 以基金合同为准。   投资者应当发扬阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具尊府概 要等信 息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风 险。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届 时有用 的法律法例的强制性法则不一致，应当以届时有用的法律法例的法则为准。   六、本基金单一投资者单独握有基金份额的比例不得达到或逾越基 金份额 总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越   七、本基金的投资范围包括存托凭证，要是投资，除与其他仅投资 于境内 市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价 格大幅 波动致使出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制和交游机 制干系 的风险。   八、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管 理东说念主履 行相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的 干系章 节。侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行非凡标记，且不 办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读干系内容并眷注本基金 启用侧 袋机制时的特定风险。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                              基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用改革和补充 搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改革和补充 更新 售公告》 料纲要》过甚更新 方签订的证券经纪服务条约及对该服务条约的任何有用改革和补充 件、司法解释、行政设施以过甚他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、 决议、 呈报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常 务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                               基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 时常作念 出的改革 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货设施的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对 其时常 作念出的改革 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 机关对其时常作念出的改革 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经干系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状 法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例法则不错使用来 自境外 的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投 资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       基金合同 额，办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及按时定额投资等业务。 国证监会法则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订 了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明 、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 管理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、休养及转托管等业务而引起的基金份额变 动及结 余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监 会书面 阐明的日历 财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得逾越 3 个月 的敞开日 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同 是法式基金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则， 由基金 管理东说念主和投资东说念主共同恪守 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 法则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 公告法则的条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份 额休养 为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主 指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形式 加上基金休养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金休养 中转入 苦求份额总和后的余额)逾越上一敞开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和 用度的 直率 收款项过甚他钞票的价值总和 净值和基金份额净值的过程 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 报刊及《信息走漏办法》法则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基 金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 及基金份额握有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费， 而不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在 投资东说念主认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金钞票入网提 销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅 受限的新股及非公斥地行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务背约无法 进行转 让或交游的债券等 份额净值的形式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给试验申购 、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资 东说念主的合 法权益不受损伤并得到平正对待 门账户进行处置计帐，概念在于有用讳饰并化解风险，确保投资者得到 平正对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋 账户， 特意账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 不雅事件。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   金元顺安乾利搀杂型证券投资基金   二、基金的类别    搀杂型证券投资基金   三、基金的运作形式    契约型敞开式   四、基金的投资标的   本基金在严格抑止风险和保握钞票流动性的前提下，力求获取超 越业 绩比 较基准的收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金家具尊府纲要的法则 践诺。本基金C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额的类别    本基金根据认购/申购费及销售服务费收取形式的不同，将基金 份额分为  不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，而不从本类别基金 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同  钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购  基金份额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金钞票入网提销售服务 费的  基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额别离拔擢基金代码。由于基金用度的不同，  本基金 A 类和 C 类基金份额将别离筹划和公告基金份额净值。    投资东说念主可自行采纳申购的基金份额类别。    本基金干系基金份额类别的具体拔擢、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并  在招募说明书中列示。基金管理东说念主可在不违抗法律法例、基金合同的约 定以  及对现存基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托 管东说念主  协商一致，加多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或取 消某  基金份额类别，或对基金份额分类办法及法则进行休养并实时公告，无 需召  开基金份额握有东说念主大会审议。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      基金合同               第四部分 基金份额的发售      一、基金份额的发售时分、发售形式、发售对象      自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发 售公告。      通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单 见基金 份额发售公告以及基金管理东说念主网站公示。      适正当律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投 资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资 东说念主。      二、基金份额的认购      本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度；C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中及 基金家具尊府纲要列示。基金认购用度不列入基金财产。      有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额 握有东说念主 统统，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。      基金认购份额具体的筹划方法在招募说明书中列示。      认购份额的筹划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。      销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销 售机构 如实给与到认购苦求。认购苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于认购 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 苦求及认购份额的阐明情况，投资东说念主可实时查询并妥善期骗正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 购费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独筹划，认购苦求一给与理不得消失。 基金管理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比 例要求的，基金管理东说念主有权断绝该等一说念或者部分认购苦求。投资东说念主认 购的基 金份额数以基金合同告成后登记机构的阐明为准。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     基金合同                   第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手 基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。 基金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公 告。基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动 收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可告成时召募资金的处理形式   要是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列 职责： 同期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》告成后，贯串 20 个做事日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时敷陈中给予 走漏；贯串 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个做事日内向 中国证监会敷陈并提议惩处决议，如握续运作、休养运作形式、与其他 基金合 并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基 金管理 东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或 增减销 售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场 所或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时分   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海 证券交 易所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时分，但基金管理东说念主根据法律 法例、 中国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游市集、证券/期 货交游所交游时分变更、其他非凡情况或根据业务需要，基金管理东说念主将 视情况 对前述敞开日及敞开时分进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 走漏办 法》的干系法则在法则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日 期，具 体业务办理时分在申购运行公告中法则。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务 办理时分在赎回运行公告中法则。   在笃定申购运行与赎回运行时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回开 放日前 依照《信息走漏办法》的干系法则在法则媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的 申购、 赎回或者休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎 回或转 换苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或休养价钱为下 一敞开 日该类基金份额申购、赎回或休养的价钱。   三、申购与赎回的原则 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同 额净值为基准进行筹划； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待； 处理法则等在恪守基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构 的具体 法则为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基 金管理 东说念主必须在新法则运行实施前依照《信息走漏办法》的干系法则在法则媒 介上公 告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构法则的方法，在敞开日的具体业务办理时 间内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在法则的时安分全额托付申购款项， 不然所 提交的申购苦求不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构 阐明基金份额时，申购告成。   投资东说念主在提交赎回苦求时须握有裕如的基金份额余额，不然所提交 的赎回 苦求不成立。基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记 机构确 认赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇证券/期货交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障 、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的身分影响 业务处 理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个做事日划出。在发 生多数 赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同 支付办法参照本基金合同干系条件处理。   基金管理东说念主应以交游时分收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日作 为申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到 销售网点柜台或以销售机构法则的其他形式查询苦求的阐明情况。销售 机构对 申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构如实 给与到 苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明 情况， 投资者应实时查询。因投资者怠于履行前述查询等各项义务，致使其相 关权益 受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损 失或不 利后果。若申购不告成或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的 利息等 损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回苦求的 业务办 理法则或阐明时分等进行休养，并必须按照《信息走漏办法》的干系规 定在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法则请参见招募说明书或干系公告。 体法则请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的 正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述措施对基 金鸿沟 给予抑止。具体请参见基金管理东说念主干系公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息走漏办法》 的干系 法则在法则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 份额净值。本基金各种基金份额净值的筹划，均保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各种基金份额 的基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经履行 适合方法，不错适合延伸筹划或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书 及基金家具尊府纲要中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的有 效份额 为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 筹划结 果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明 书及基金家具尊府纲要中列示。赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额 乘以当 日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划 结果均 按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设 定，具 体见招募说明书的法则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的 手续费。对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。 算方法、赎回费率、赎回金额具体的筹划方法和收费形式由基金管理东说念主 根据基 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      基金合同 金合同的法则笃定，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主不错在基金合 同约定 的范围内休养费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日 前依照 《信息走漏办法》的干系法则在法则媒介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作法式辞退干系法律 法例以 及监管部门、自律法则的法则。 场情况制定基金促销权术，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金 促销活 动时间，在对存量基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，按 干系监 管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金的销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金钞票净值。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的 情形。 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%蚁集度的情形时。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法普通运行。 笔申购金额上限的。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     基金合同   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据干系法则在法则媒介 上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被一说念或部分断绝的，被断绝的 申购款 项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时 归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速 支付赎 回款项： 基金钞票净值。 东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 商阐明后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基 金管理东说念主应按法则报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主 应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求 总量的 比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的干系条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前采纳 将当日 可能未获受理部分给予消失。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应 实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理形式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 休养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金休养中转入申 请份额 总和后的余额)逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合 景象决 定全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付投资东说念主的一说念赎回苦求时， 按普通赎回方法践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值造 成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按 单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于 未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳 脱期赎 回的，将自动转入下一个敞开日无间赎回，直到一说念赎回为止；采纳取 消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消失。脱期的赎回苦求与下一开 放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础 筹划赎 回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未 作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单 笔赎回 最低份额的限制。   （3）在单个敞开日内，若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主的单 日赎回苦求逾越上一敞开日基金总份额 20%的，基金管理东说念主有权对该单个基金 份额握有东说念主超出 20%的赎回苦求实施脱期办理，而对该单个基金份额握有东说念主 20% 以内（含 20%）的赎回苦求，基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定形式与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理 。对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回 。采纳 脱期赎回的，脱期的赎回苦求将自动转入下一个敞开日与下一敞开日其 他赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回 金额，依此类推，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理 的部分 赎回苦求将被消失。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求可 以减速 支付赎回款项，但不得逾越 20 个做事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传 真或者 招募说明书道则的其他形式在 3 个交游日内呈报基金份额握有东说念主，说明干系处 理方法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息走漏办法》的干系法则，最迟于再行敞开日在法则媒介 上刊登 再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重 新敞开 申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十一、基金休养   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的法则决定开办 本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定 的休养 费，干系法则由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的法则 制定并 公告，并提前呈报基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执 行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交游 过户或 者按照干系法律法例或国度有权机关要求的形式进行处理的行动。不管 在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投 资东说念主或 者是按照干系法律法例或国度有权机关要求的形式进行处理。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同   袭取是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主 袭取； 捐赠是指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基 金会或 社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据告成司法秘书将基金份额握 有东说念主握 有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过 户必须 提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于适合条件的非交游过户申 请按基 金登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的法式收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基 金销售机构不错按照法则的法式收取转托管费。   十四、按时定额投资权术   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资权术，具体法则由基金 管理东说念主 另行法则。投资东说念主在办理按时定额投资权术时可自行约定每期扣款金额 ，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规 定的定 期定额投资权术最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解 冻，以 及登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分 份额仍 然参与收益分派。法律法例或监管机构另有法则的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额 握有东说念主 通过中国证监会招供的交游场所或者通过其他形式进行份额转让的苦求 并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务 的，将 提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金 份额转 让业务。   十七、其他业务   在干系法律法例允许的条件下，基金管理东说念主在制定基金份额质押或 其他相 应业务法则并依照《信息走漏办法》的干系法则进行公告后，可受理基 金份额 质押业务或其他基金业务。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书 或干系 公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                          基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务    一、基金管理东说念主    （一） 基金管理东说念主简况    称号：金元顺安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易磨练区花坛石桥路 33 号花旗集 团大厦    办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区花坛石桥路 33 号花旗集 团大厦    法定代表东说念主：任开宇    确立日历：2006 年 11 月 13 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2006222 号    组织步地：有限职责公司    注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元    存续期限：握续筹办    酌量电话：021-68881801    （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照法则召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及干系法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度干系法律法则，应呈报中国证监会和其他 监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律法则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回 与休养 苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹职权，为 基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼 职权或 者实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商 或其他 为基金提供服务的外部机构，若本基金采取证券经纪商交游结算模式， 即本基 金将通过基金管理东说念主采用的证券经纪商进行场内交游，并由采用的证券 经纪商 当作结算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金管理东说念主须与采纳的证券经 纪商签 订干系条约，约定证券经纪商应履行的干系交游结算和交游监控等职责；   （16）在适合干系法律、法例的前提下，制订和休养干系基金认购、 申购、 赎回、休养、按时定额投资、转托管和非交游过户等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以浑朴信用、严慎勇猛的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办形式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同 基金分 别管理，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的法则，按干系法则筹划并公告基金 净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则，履行 信息走漏 及敷陈义务；   （12）保守基金生意机要，不表现基金投资权术、投资意向等。除 《基金 法》、《基金合同》过甚他干系法则另有法则外，在基金信息公开走漏前 应予保 密，不向他东说念主表现，但向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律 等外部 专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金 份额握 有东说念主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则召集基金份额 握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录 和其他 干系尊府不低于法律法例法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法则时分发 出，并 且保证投资者无意按照《基金合同》法则的时分和形式，随时查阅到与 基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、 估价、 变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时敷陈中 国证监 会并呈报基金托管东说念主； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       基金合同    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握 有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的 义务， 基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基 金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处 理干系 基金事务的行动承担职责；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼职权 或实施 其他法律行动；    （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活 期入款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）践诺告成的基金份额握有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：长沙银行股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座    法定代表东说念主：赵小中    成飞快间：1997 年 8 月 18 日    批准确立机关和批准确立文号：东说念主民银行银复（1997）36 号、银复（1997）    组织步地：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 402,155.3754 万元    存续时间：握续筹办    基金托管经验批文及文号：证监许可20231840 号    （二） 基金托管东说念主的职权与义务 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重 大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以浑朴信用、勇猛尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备裕如的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以 及不同 的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金别离拔擢账户，独处核算 ，分账 管理，保证不同基金之间在账户拔擢、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则另有 法则外，在基金信息公开走漏前给予秘籍，不得向他东说念主表现，但向监管 机构、 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具 意见， 说明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则 进行； 要是基金管理东说念主有未践诺《基金合同》法则的行动，还应当说明基金托 管东说念主是 否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府 ，保存 期限不低于法律法例法则的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按法则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或干系法则向基金份额握有东说念主支付基 金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则，召集基金份 额握有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价 、变现 和分派；   （18）濒临赶走、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时敷陈中 国证监 会和银行业监督管理机构，并呈报基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职责 ，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行 我方的 义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金 份额握 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承 认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金的 基金份 额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额 。基金 份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章 或署名 为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）发扬阅读并恪守《基金合同》                  、《招募说明书》等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息走漏，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同   （7）践诺告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同            第八部分 基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的合 法授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的 每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有法则的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作形式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就同 一事项 书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协 商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》法则的范围内休养本基金的申购费率、调 低 C 类基金份额类别的销售服务费率或变更收费形式； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      基金合同   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （5）休养干系基金认购、申购、赎回、按时定额投资、休养、非交游过户、 转托管等业务的法则；   （6）加多、减少或休养基金份额类别拔擢及对基金份额分类办法、法则进 行休养；   （7）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额握有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面呈报基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并呈报基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管 理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报提议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并呈报基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独 或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的呈报时分、呈报内容、呈报形式 公告。基金份额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信形式、托福的公证机 关过甚 酌量形式和酌量东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基 金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主 ，则应 另行书面呈报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行 监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不 影响表 决意见的计票遵守。   四、基金份额握有东说念主出席会议的形式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形式或通信开会形式以及法律 法例或 监管机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主笃定。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基 金份额 握有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效 力。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释适正当律法例、《基金合 同》和会议呈报的法则，而且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的 登记资 料相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开 时分的 三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大 会。重 新召集的基金份额握有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他形式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的 地址或 系统。通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个做事日内连 续公布干系领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主 在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监 督下按 照会议呈报法则的形式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或 基金管 理东说念主经呈报不干涉收取表决意见的，不影响表决遵守。   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事 项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会，应 当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或 授权他 东说念主代表出具表决意见。   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托 代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具 表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权 托福证 明适正当律法例、《基金合同》和会议呈报的法则，并与基金登记机构纪录相符。 东说念主也不错采取蚁集、电话或其他形式进行表决，或者采取蚁集、电话或 其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、蚁集、灌音电话或其他可纪录形式，具体形式在会议呈报中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》 的紧要 修改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需 提交基 金份额握有东说念主大会接头的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的呈报后，对原有提案 的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条法则方法 笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经接头后进行表决，并形成 大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权 代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是 基金管 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的 基金份 额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握 有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的 遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议 东说念主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福 东说念主姓名（或单元称号）和酌量形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须 以至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另 有约定 外，休养基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释， 不然提 交适合会议呈报中法则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投 资者， 口头适合会议呈报法则的表决意见视为有用表决，表决意见吞吐不清或 互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表 的基金 份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如 大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集， 然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应 当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主 代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主 应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地 公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督 员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表） 的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金 托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东说念主大会决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起按法则按照法律法例和中国 证监会 干系法则的要求在法则媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺告成的基金份 额握有 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 东说念主大会的决议。告成的基金份额握有东说念主大会决议对举座基金份额握有东说念主 、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份 额握有 东说念主和侧袋份额握有东说念主别离握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例 ，但若 干系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主 袋份额 握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一 （含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额 握有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有 东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和 侧袋账 户的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并 主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的 ，侧袋 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 账户份额无表决权。侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的相 关法则 以本节非凡约定内容为准，本节莫得法则的适用本部分的干系法则。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表 决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律 法例或 监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一 致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金 份额握 有东说念主大会审议。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同   第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一） 基金管理东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责间隔：   （二） 基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换方法   （一） 基金管理东说念主的更换方法 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东说念主所握表 决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金管理东说念主； 握有东说念主大会决议告成后按法则在法则媒介公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的嘱咐 手续， 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时给与。临时基金管理东说念主或新任 基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主干系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东说念主所握表 决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议告成后按法则在法则媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主 或者临 时基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金 管理东说念主 查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议告成后按法则在法则媒介上皆集公告。   三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定， 但凡直 接援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导 致干系 内容被取消或变更的，基金管理东说念主在履行适合方法后，可对相应内容进 行修改 和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   四、新任或临时基金管理东说念主接受基金管理或新任或临时基金托管东说念主 接受基 金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例 和《基 金合同》的法则无间履行干系职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益 形成损 害。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在无间履行干系职责时间，仍有权按照 本基金 合同的法则收取基金管理费、基金托管费。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同               第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系 法则订 立托管条约。   强项托管条约的概念是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财 产的保 管、投资运作、净值筹划、收益分派、信息走漏及互相监督等干系事宜 中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务， 具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的 阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非 交游过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他适合条件 的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的职责不因托福而免除。基金管理东说念主 托福其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理条约，以明确 基金管 理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交游 阐明、 披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保 护基金 份额握有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关法则于运行实施前在法则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之 日起不 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情 形及法 律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同              第十二部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在严格抑止风险和保握钞票流动性的前提下，力求获取卓著 事迹比 较基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章发 行上市 的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单据、处所政府债券、金融债券、次级债券、企业 债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可休养债券（含可 分离交 易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、钞票维持证券、债券 回购、 银行入款（含条约入款、按时入款以过甚他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、繁衍用具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具，但须适合中国证监会干系法则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在 履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的 比例为 的交游保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金 钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在 履行适合方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将采取从上至下的分析方法，通过研究国表里宏不雅经济、国度 计谋， 判断当下经济周期位置及异日发展趋势，并勾搭市集估值水平，笃定投 资范围 内各种钞票的投资比例，并当令动态休养，以最大限定缩短投资组合风 险、提 高收益。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     基金合同   在大类钞票竖立的基础上，本基金将采取“从下到上”的形式精选 个股， 勾搭定性和定量分析对公司投资价值进行评估，在抑止风险的基础上创 造握续 卓著事迹比拟基准的收益。   （1）定性分析   本基金将深切研究上市公司基本面，笼统接洽公司中枢业务竞争力 、异日 成长前程、转变科研才气、市集面位、公司治理结构、东说念主才资源等身分 ，挖掘 出有高成长后劲和价值低估的公司进行投资。   （2）定量分析   本基金将从估值、成长、质地、流动性等多个维度录取有用的因子 对上市 公司进行定量分析，力求选出有握续逾额收益的个股。使用的因子包括 但不限 于市盈率（PE）、市净率（PB）、净利润增长率、主营业务收入增长率、净钞票 收益率（ROE）、近 5 年每股收益（EPS）法式差、钞票欠债比、换手率等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略践诺。   本基金将通过研究判断宏不雅经济趋势、财政和货币计谋走向、市集 供乞降 估值变化，合理竖立债券类钞票，并活泼运用久期偏离、收益率弧线配 置和类 属竖立等投资策略。   本基金将对适合投资范围的可休养债券对应的股票进行基本面研究 ，从而 判断刊行东说念主的筹办景象、盈利和成长才气，并勾搭刊行东说念主所处行业发展 前程、 市集估值水平、流动性水顺心债券条件进行订价，笼统判断其投资价值。   可交换债券与可休养债券既有相同又有不同，两者主要各别在于前 者转股 标的为刊行东说念主握有的上市公司的股票，尔后者的转股标的为刊行东说念主自身 新发的 股票。本基金将通过对刊行东说念主、转股标的公司进行各自行业和基本面分 析，再 勾搭市集估值和内嵌条件对其投资价值进行笼统判断。   本基金将通过分析影响钞票维持证券订价的多种身分，包括市集利 率、发 行条件、提前偿还率、维持钞票的组成及质地等，评估其内在价值进行投资。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       基金合同   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货 投资。 本基金投资股指期货时，将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目 的。通 过对现货市集和期货市集运行趋势的研究，勾搭基金股票组合的试验情 况及对 股指期货的估值水平、基差水平、流动性等身分的分析，采纳合适的期 货合约 构建相应的头寸，以休养投资组合的风险流露，缩短系统性风险。本基 金还将 利用股指期货流动性好、交游成本低等特色，通过股指期货对投资组合 的仓位 进行实时休养，提高投资组合的运作成果。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要概念，限定参与 国债期 货投资，勾搭对宏不雅经济步地和计谋趋势的判断和对债券市集进行定性 和定量 分析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性 、波动 水平、套期保值的有用性等策画进行追踪监控。本基金还将利用国债期 货合约 流动性好、交游成本低等特色，通过分析期货合约的风险收益特征对投 资组合 的利率风险流露进行实时休养，提高投资组合的运作成果。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要概念，限定参与 股票期 权交游，基于对质券市集的判断，勾搭期权订价模子，采纳估值合理的 股票期 权合约，休养投资组合的市集风险流露。本基金还将利用场内期权合约 流动性 好、交游成本低等特色，通过分析期权合约的风险收益特征对投资组合 的仓位 进行实时休养，提高投资组合的运作成果。   异日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在 不改变 投资标的的前提下，辞退法律法例的法则，在履行适合方法后相应休养 或更新 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货和股票期权合 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同 约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，统统按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件法则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票维持证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的一说念钞票维持证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票维持 证券，不得逾越其各种钞票维持证券共计鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票维持证 券。基金握有钞票维持证券时间，要是其信用等级下落、不再适合投资 法式， 应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本 基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （11）基金管理东说念主管理的一说念敞开式基金（包括敞开式基金以及处 于敞开 期的按时敞开基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该 上市公 司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合握有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照干系指数 的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的非凡投资 组合可 不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金 钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主 之外的身分致使基金不适合前述所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主 动新增 流动性受限钞票的投资； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     基金合同   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体 为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定 的投资 范围保握一致；   （14）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货交游，则需恪守下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 筹划）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的干系约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货交游，需恪守下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹划）应当适合本基金合同对于债 券投资 比例的干系约定； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      基金合同 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权交游，需恪守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保 证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执 行，与 境内上市交游的股票合并筹划；   （19）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资 限制。   除上述第（2）、（9）、（12）                  、（13）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行 东说念主合并或基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述 法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规 定的非凡情形除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略 应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合 同告成 之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行 适合方法后，则本基金投资不再受干系限制或以休养后的法则为准，无 需经基 金份额握有东说念主大会审议。   为珍摄基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 行为：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     基金合同   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则谢绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、实 际抑止东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略， 辞退基 金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机 制，按照市集平正合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意， 并按法律法例给予走漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述谢绝性法则，如适用于本基金 ，基金 管理东说念主在履行适合方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的 法则为 准，无需经基金份额握有东说念主大会审议。   五、事迹比拟基准   中证 800 指数收益率×70%＋中债笼统指数收益率×30%   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金录取中证 800 指数 收益率和中债笼统指数收益率当作本基金的事迹比拟基准。中证 800 指数由中 证指数有限公司编制，由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股组成，笼统反应 中国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱阐扬，具有精采的市集代表性。中债 笼统指数是一个反应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指数，是 中债指 数应用最庸碌指数之一，由中央国债登记结算有限职责公司特意针对债 券市集 投资性需求斥地的指数，适融合为本基金的事迹比拟基准。基于本基金 的投资 范围和投资比例限制，选用如上事迹比拟基准无意真正反应本基金的风 险收益 特征。   要是指数编制单元住手筹划编制以上指数或更正指数称号、或今后 法律法 规发生变化、或有更适合的、更能为市集渊博接受的事迹比拟基准推出 ，或市 场上出现其他代表性更强或者更科学客不雅适用于本基金的事迹比拟基准 时，本 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 基金管理东说念主不错依据珍摄基金份额握有东说念主正当权益的原则，在履行适合 方法后 休养事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金 ，高于 货币市集基金、债券型基金。   七、基金管理东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需经 基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合 限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票 的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法则。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同              第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收 款项及 其他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表放荡文献为本基金开立资金账户 、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主 、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财 产账户 相独处。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金 销售机 构的财产，并由基金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪 机构、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责， 其债权 东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金 合同》的法则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章消失或者被照章宣告 停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基 金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管 理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同               第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法 律法例 法则需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股 票期权 合约、债券和银行入款本息、应收款项、钞票维持证券、其它投资等资 产及负 债。      三、估值原则   基金管理东说念主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合 《企业 管帐准则》、监管部门干系法则。   （一）对存在活跃市集且无意获取调换钞票或欠债报价的投资品种 ，在估 值日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加休养地 应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影 响公允 价值计量的紧要事件的，应采取最近交游日的报价笃定公允价值。有充 足凭据 标明估值日或最近交游日的报价不可真正反应公允价值的，应报恩价进行 休养， 笃定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的 公允价 值为基础，并在估值时期中接洽不同特征身分的影响。特征是指对钞票 出售或 使用的限制等，要是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不 应将该 限制当作特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有干系钞票 或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用并 且有足 够可利用数据和其他信息维持的估值时期笃定公允价值。采取估值时期 笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系钞票或欠债 可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的 紧要事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上 的，应 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 对估值进行休养并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变 化身分，休养最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘 价）估 值；   （2）初次公斥地行未上市的股票，采取估值时期笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批交游取得的带限 售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限 股票， 按监管机构或行业协会干系法则笃定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一 估值全 价或推选估值全价，同期应充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的 影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进 行估值； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同   （4）对在交游所市集上市交游的公斥地行的可休养债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价当作估值全价； 实行净 价交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采取 在当前情况下适用而且有裕如可利用数据和其他信息维持的估值时期确 定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估 值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范 围以及 公允价值存在紧要不笃定性的干系领导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协 商一致 后，可采取价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 值。 有最新法则的，按其法则进行估值。 日阐明利息收入。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近 交游日结算价估值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值 的价钱 估值。 以确保基金估值的平正性。 按国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值 方法、 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      基金合同 方法及干系法律法例的法则或者未能充分珍摄基金份额握有东说念主利益时， 应立即 呈报对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据干系法律法例，基金钞票净值筹划和基金管帐核算的义务由基 金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基 金干系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的 意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果按法则对外给予公布。   五、估值方法 日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净 值精度救急休养机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主每个做事日筹划基金钞票净值及各种基金份额净值，并 按法则 公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资 产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主按法则对外公布。   六、估值弊端的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金 钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值弊端时，视为该类基金份额净值弊端。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或证券经 纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值弊端，导致其 他当事 东说念主际遇损失的，过失的职责东说念主应当对由于该估值弊端际遇损不当事东说念主（“受损 方”）的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输 差错、 数据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时期 水平不 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同 能料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游尊府灭失或被弊端处理或形成 其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责， 但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端责 任方承 担；由于估值弊端职责方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损 失的， 由估值弊端职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值弊端职责方仍是积极 融合， 而且有协助义务确当事东说念主有裕如的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应 抵偿职责。估值弊端职责方应酬更正的情况向干系当事东说念主进行阐明，确 保估值 弊端已得到更正。   （2）估值弊端的职责方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值弊端的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端职责方仍应酬估值弊端负责。要是由于赢得欠妥得利确当事 东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不 当得利 确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是赢得欠妥得利确当事东说念主已 经将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上 仍是获 得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端休养采取尽量归附至假定未发生估值弊端的正确情形的形式。   估值弊端被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因笃定估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的职责方进行 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 更正和抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向干系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现弊端时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责 ，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金干系的管帐 问题， 如经两边在对等基础上充分接头后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主 的建议 践诺，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   ②若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公 告，由 此给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律法例的法则对投资者或基 金支付 抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托 管东说念主按 照过失进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，固然多 次再行 筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的 情形， 以基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的 损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主、证券经纪机构提供的信息弊端（包括但不限于 基金申 购或赎回金额、证券交游数据、对账单等），进而导致基金份额净值筹划弊端而 引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主、证券经纪机 构负责 赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有法则的，从其法则。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原 则进行 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和各种别基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金 托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游收尾后筹划当日的基金 钞票净 值和各种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划 结果复 核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按法则给予公布。   九、非凡情况的处理 舛误不当作基金钞票估值弊端处理。 机构、期货经纪机构及入款银行等级三方机构发送的数据弊端，或国度 管帐政 策变更、市集法则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金 托管东说念主固然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现错 误的， 由此形成的基金钞票估值弊端，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责 。但基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或缓慢由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行 估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户基金净值信息。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有法则的除外）          ； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付形式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理 费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的 形式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托 管费的 筹划方法如下： 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的 形式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前一日的基金钞票净值的 0.30%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的 形式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法例及 相应条约 法则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中 列支， 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但 不得收 取管理费，详见招募说明书的法则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律 、法例 践诺。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或 者其他 扣缴义务东说念主按照国度干系税收征收的法则代扣代缴。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      基金合同            第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除 干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指放手收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 准，若《基金合同》告成活气 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不 采纳，本基金默许的收益分派形式是现款分成； 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可 低于面 值。 务费，各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所 不同。 归并类别的每一基金份额享有同均分派权；      在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的情 况下，经 与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行休养， 不需召 开基金份额握有东说念主大会，但应于休养实施日前在法则媒介公告。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明放手收益分派基准日的可供分派利润 、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派形式等内容。      五、收益分派决议的笃定、公告与实施 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同      本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核， 按照《信 息走漏办法》的干系法则在法则媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红 利再投资的筹划方法，依照《业务法则》践诺。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说 明书的规 定。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                         基金合同            第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 管帐核算，按照干系法则编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他形式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财 务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的干系法则在法则媒介公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同             第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理法则》、            《基金合同》过甚他干系法则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份 额握有 东说念主大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主 和作恶 东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点， 按照法 律法例和中国证监会的法则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性 、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会法则时安分，将应予走漏 的基金 信息通过适合中国证监会法则条件的寰宇性报刊（以下简称“法则报刊”）及 《信息走漏办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介走漏，并 保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时分和形式查阅或者复制 公开披 露的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本 的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义 的，以 华文文本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元 为东说念主民 币元。   五、公开走漏的基金信息 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府纲要 基金份额握有东说念主大会召开的法则及具体方法，说明基金家具的脾气等涉 及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示 、信息 走漏及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信 息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说 明书并 登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主 至少每 年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》告成后，基金家具尊府纲要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具尊府纲要，并登 载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲要其他信息发 生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再 更新基 金家具尊府纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府 纲要、 《基金合同》和基金托管条约登载在法则网站上，并将基金家具尊府概 要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告 ，并在 走漏招募说明书确当日登载于法则媒介上。   （三）《基金合同》告成公告 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在法则媒介上登 载《基 金合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金 管理东说念主 应当至少每周在法则网站走漏一次各种别基金份额净值和各种别基金份 额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应在不晚于每个 敞开日 的次日，通过其法则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日 的各种 别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网 站走漏 半年度和年度临了一日的各种别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划形式及干系申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，并 将年度敷陈登载于法则网站上，将年度敷陈领导性公告登载在法则报刊 上。基 金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规 定的会 计师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期 敷陈， 并将中期敷陈登载在法则网站上，将中期敷陈领导性公告登载在法则报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度 敷陈，并将季度敷陈登载在法则网站上，将季度敷陈领导性公告登载在 法则报 刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基 金组合 钞票情况过甚流动性风险分析等。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同   基金运作时间，如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或超 过基金 总份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金定 期敷陈“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下走漏该投资者的类别、 敷陈期 末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证 监会认定的非凡情形除外。   （七）临时敷陈   本基金发生紧要事件，干系信息走漏义务东说念主应当按法则编制临时报 告书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额 的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等 事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主 因基金 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同 托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验抑止东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有法则的除外； 提形式和费率发生变更； 大事项时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集上 流传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可 能损伤 基金份额握有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯 进行公 开走漏。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并 给予公 告。   （十）计帐敷陈   基金合同间隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规 定网站 上，并将计帐敷陈领导性公告登载在法则报刊上。   （十一）投资股指期货的干系公告   基金管理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明 书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资计谋、握仓情况、损益 情况、风险策画等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否 适合既定的投资计谋和投资标的等。   （十二）投资国债期货的干系公告   基金管理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明 书（更新）等文献中走漏国债期货交游情况，包括投资计谋、握仓情况、损益 情况、风险策画等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是 否适合既定的投资计谋和投资标的。   （十三）投资股票期权的干系公告   基金应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更 新）等文献中走漏股票期权交游情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、 风险策画、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及 是否适合既定的投资计谋和投资标的。   （十四）投资钞票维持证券的干系公告   本基金投资钞票维持证券，基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中披 露其握有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和敷陈 期内统统的钞票维持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度敷陈中走漏其握有的 钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前10名钞票维持证券明细。   （十五）投资存托凭证的干系公告   本基金投资存托凭证的，信息走漏依照境内上市交游的股票践诺。   （十六）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、 基金合 同和招募说明书的法则进行信息走漏，详见招募说明书的法则。   （十七）中国证监会法则的其他信息。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专 门部门 及高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会干系 基金信 息走漏内容与步地准则的法则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的法则和《基金合 同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各种别基金份额净值、基金 份额申 购赎回价钱、基金按时敷陈、更新的招募说明书、基金家具尊府纲要、 基金清 算敷陈等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进 行书面 或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采纳一家报刊走漏本基金 信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟披 露的基 金信息，并保证干系报送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上走漏信息外，还不错 根据需 要在其别各人媒介走漏信息，然而其别各人媒介不得早于法则媒介走漏 信息， 而且在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计敷陈、法律意 见书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》 间隔后 十年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼 于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者 、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要 求应当 适合中国证监会及自律法则的干系法则。前述自主走漏如产生信息走漏 用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相 关法律 法例法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息走漏的情形 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 营业时； 钞票价值或无法进行信息走漏频繁； 阐明后暂停估值的； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同   第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议告成后按照《信息走漏办法》的干系法则在法则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国 证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中 国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票 扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主 握有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合 《中华 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报 中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐敷陈登载在法则网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在法则报 刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于 法律法 规法则的最低期限。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同               第二十部分 背约职责   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基 金法》 等法律法例的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握 有东说念主造 成损伤的，应当别离对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基 金财产 或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的赔 偿，仅 限于径直损失。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 法则当作或不当作而形成的损失等； 失等。   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额 握有东说念主 利益的前提下，《基金合同》无意无间履行的应当无间履行。非背约方当事东说念主在 职责范围内有义务实时采取必要的措施，退缩损失的扩大。莫得采取适 当措施 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因退缩 损失扩 大而支拨的合理用度由背约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可抑止的身分导致业务出现差 错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验 ，然而 未能发现弊端的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金 托管东说念主 免除抵偿职责。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施消 除或减 轻由此形成的影响。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同        第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系 的一切 争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外 经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上 海市。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有裁定，仲 裁用度 由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间诚笃、勤 勉、尽 责地履行基金合同法则的义务，珍摄基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之概念，在此不包括香港 、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同            第二十二部分 基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权 义务关 系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理 基金备 案手续，并经中国证监会书面阐明后告成。 会备案并公告之日止。 握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管制力。 握有壹份、基金托管东说念主握有贰份，每份具有同等的法律遵守。 机构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同              第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按干系法 律法例 协商惩处。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同           第二十四部分 基金合同内容摘录   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （一）基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度干系法律法则，应呈报中国证监会和其他 监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律法则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回 与休养 苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹职权，为 基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼 职权或 者实施其他法律行动； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商 或其他 为基金提供服务的外部机构，若本基金采取证券经纪商交游结算模式， 即本基 金将通过基金管理东说念主采用的证券经纪商进行场内交游，并由采用的证券 经纪商 当作结算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金管理东说念主须与采纳的证券经 纪商签 订干系条约，约定证券经纪商应履行的干系交游结算和交游监控等职责；   （16）在适合干系法律、法例的前提下，制订和休养干系基金认购、 申购、 赎回、休养、按时定额投资、转托管和非交游过户等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以浑朴信用、严慎勇猛的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办形式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同 基金分 别管理，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的法则，按干系法则筹划并公告基金 净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则，履行 信息走漏 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 及敷陈义务；   （12）保守基金生意机要，不表现基金投资权术、投资意向等。除 《基金 法》、《基金合同》过甚他干系法则另有法则外，在基金信息公开走漏前 应予保 密，不向他东说念主表现，但向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律 等外部 专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金 份额握 有东说念主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则召集基金份额 握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录 和其他 干系尊府不低于法律法例法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法则时分发 出，并 且保证投资者无意按照《基金合同》法则的时分和形式，随时查阅到与 基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、 估价、 变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时敷陈中 国证监 会并呈报基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握 有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的 义务， 基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基 金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处 理干系 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼职权 或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 告成，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活 期入款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重 大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以浑朴信用、勇猛尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备裕如的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以 及不同 的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金别离拔擢账户，独处核算 ，分账 管理，保证不同基金之间在账户拔擢、资金划拨、账册纪录等方面互相独处； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则另有 法则外，在基金信息公开走漏前给予秘籍，不得向他东说念主表现，但向监管 机构、 司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具 意见， 说明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则 进行； 要是基金管理东说念主有未践诺《基金合同》法则的行动，还应当说明基金托 管东说念主是 否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府 ，保存 期限不低于法律法例法则的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按法则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或干系法则向基金份额握有东说念主支付基 金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系法则，召集基金份 额握有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价 、变现 和分派；   （18）濒临赶走、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时敷陈中 国证监 会和银行业监督管理机构，并呈报基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职责 ，其赔 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 偿职责不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行 我方的 义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金 份额握 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的职权与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）发扬阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息走漏，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的 有限职责； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     基金合同   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的合 法授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的 每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不确立日常机构。   （一）召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有法则的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作形式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并 事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协 商后修 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      基金合同 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》法则的范围内休养本基金的申购费率、调 低 C 类基金份额类别的销售服务费率或变更收费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （5）休养干系基金认购、申购、赎回、按时定额投资、休养、非交游过户、 转托管等业务的法则；   （6）加多、减少或休养基金份额类别拔擢及对基金份额分类办法、法则进 行休养；   （7）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额握有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面呈报基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并呈报基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管 理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报提议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并呈报基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独 或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的呈报时分、呈报内容、呈报形式 公告。基金份额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信形式、托福的公证机 关过甚 酌量形式和酌量东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基 金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主 ，则应 另行书面呈报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行 监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不 影响表 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 决意见的计票遵守。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的形式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形式或通信开会形式以及法律 法例或 监管机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基 金份额 握有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效 力。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释适正当律法例、《基金合 同》和会议呈报的法则，而且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的 登记资 料相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开 时分的 三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大 会。重 新召集的基金份额握有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他形式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的 地址或 系统。通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个做事日内连 续公布干系领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主 在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监 督下按 照会议呈报法则的形式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或 基金管 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 理东说念主经呈报不干涉收取表决意见的，不影响表决遵守。   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事 项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会，应 当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或 授权他 东说念主代表出具表决意见。   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托 代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具 表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权 托福证 明适正当律法例、《基金合同》和会议呈报的法则，并与基金登记机构纪录相符。 东说念主也不错采取蚁集、电话或其他形式进行表决，或者采取蚁集、电话或 其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、蚁集、灌音电话或其他可纪录形式，具体形式在会议呈报中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》 的紧要 修改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需 提交基 金份额握有东说念主大会接头的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的呈报后，对原有提案 的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    基金合同   在现场开会的形式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条法则方法 笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经接头后进行表决，并形成 大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权 代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是 基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的 基金份 额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有 东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议 东说念主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福 东说念主姓名（或单元称号）和酌量形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须 以至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另 有约定 外，休养基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释， 不然提 交适合会议呈报中法则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投 资者， 口头适合会议呈报法则的表决意见视为有用表决，表决意见吞吐不清或 互相矛 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表 的基金 份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如 大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集， 然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应 当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主 代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主 应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地 公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督 员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表） 的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金 托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同   基金份额握有东说念主大会决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起按法则按照法律法例和中国 证监会 干系法则的要求在法则媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺告成的基金份 额握有 东说念主大会的决议。告成的基金份额握有东说念主大会决议对举座基金份额握有东说念主 、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份 额握有 东说念主和侧袋份额握有东说念主别离握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例 ，但若 干系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主 袋份额 握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一 （含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额 握有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有 东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会 的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和 侧袋账 户的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并 主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的 ，侧袋 账户份额无表决权。侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的相 关法则 以本节非凡约定内容为准，本节莫得法则的适用本部分的干系法则。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事 方法、 表决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法 律法例 或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基 金份额 握有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺形式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除 干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放手收益分派基准日基金未分派利润与未分派 利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 若《基金合同》告成活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不选 择，本基金默许的收益分派形式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于 面值。 务费，各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所 不同。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 归并类别的每一基金份额享有同均分派权；   在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的情况 下，经 与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行休养， 不需召 开基金份额握有东说念主大会，但应于休养实施日前在法则媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明放手收益分派基准日的可供分派利润、 基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派形式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按 照《信 息走漏办法》的干系法则在法则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红 利再投资的筹划方法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明 书的规 定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 监会另有法则的除外）； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      基金合同 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付形式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理 费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的 形式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托 管费的 筹划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的 形式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类 基金份额前一日的基金钞票净值的 0.30%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的 形式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法例及相应协 议法则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中 列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但 不得收 取管理费，详见招募说明书的法则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律 、法例 践诺。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或 者其他 扣缴义务东说念主按照国度干系税收征收的法则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章发 行上市 的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        基金合同 债券（包括国债、央行单据、处所政府债券、金融债券、次级债券、企业 债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可休养债券（含可 分离交 易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、钞票维持证券、债券 回购、 银行入款（含条约入款、按时入款以过甚他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、繁衍用具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法例或中 国证监 会允许基金投资的其他金融用具，但须适合中国证监会干系法则。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在 履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的 比例为 交游保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在 履行适合方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应辞退以下限制：    （1）本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，统统按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此 条件法则的比例限制；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票维持证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金握有的一说念钞票维持证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     基金合同   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票维持 证券，不得逾越其各种钞票维持证券共计鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票维持证券。 基金握有钞票维持证券时间，要是其信用等级下落、不再适合投资法式 ，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本 基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （11）基金管理东说念主管理的一说念敞开式基金（包括敞开式基金以及处 于敞开 期的按时敞开基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该 上市公 司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合握有一家上市 公司发 行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照有 关指数 的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的非凡投资 组合可 不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金 钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金 管理东说念主 之外的身分致使基金不适合前述所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主 动新增 流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体 为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定 的投资 范围保握一致；   （14）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货交游，则需恪守下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 筹划）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的干系约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指 股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货交游，需恪守下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹划）应当适合本基金合同对于债 券投资 比例的干系约定； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指 股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权交游，需恪守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保 证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数筹划； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     基金合同   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执 行，与 境内上市交游的股票合并筹划；   （19）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资 限制。   除上述第（2）、（9）、（12）                  、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并或基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述 法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规 定的非凡情形除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略 应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合 同告成 之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行 适合方法后，则本基金投资不再受干系限制或以休养后的法则为准，无 需经基 金份额握有东说念主大会审议。   为珍摄基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 行为：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则谢绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、实 际抑止东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略， 辞退基 金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机 制，按照市集平正合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意， 并按法律法例给予走漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述谢绝性法则，如适用于本基金 ，基金 管理东说念主在履行适合方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的 法则为 准，无需经基金份额握有东说念主大会审议。   六、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法 律法例 法则需要对外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股 票期权 合约、债券和银行入款本息、应收款项、钞票维持证券、其它投资等资 产及负 债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合 《企业 管帐准则》、监管部门干系法则。 有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用 于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公 允价值 计量的紧要事件的，应采取最近交游日的报价笃定公允价值。有充足证 据标明 估值日或最近交游日的报价不可真正反应公允价值的，应报恩价进行调 整，确 定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的 公允价 值为基础，并在估值时期中接洽不同特征身分的影响。特征是指对钞票 出售或 使用的限制等，要是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不 应将该 限制当作特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有干系钞票 或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时期笃定公允价值。采取估值时期笃定 公允价 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系钞票或欠债可不雅 察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的， 应酬估 值进行休养并笃定公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变 化身分，休养最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘 价）估 值；   （2）初次公斥地行未上市的股票，采取估值时期笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批交游取得的带限 售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限 股票， 按监管机构或行业协会干系法则笃定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同 至试验收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一 估值全 价或推选估值全价，同期应充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的 影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进 行估值；   （4）对在交游所市集上市交游的公斥地行的可休养债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价当作估值全价； 实行净 价交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采取 在当前情况下适用而且有裕如可利用数据和其他信息维持的估值时期确 定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估 值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范 围以及 公允价值存在紧要不笃定性的干系领导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协 商一致 后，可采取价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 值。 有最新法则的，按其法则进行估值。 日阐明利息收入。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近 交游日结算价估值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值 的价钱 估值。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      基金合同 以确保基金估值的平正性。 按国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值 方法、 方法及干系法律法例的法则或者未能充分珍摄基金份额握有东说念主利益时， 应立即 呈报对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据干系法律法例，基金钞票净值筹划和基金管帐核算的义务由基 金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基 金干系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的 意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果按法则对外给予公布。   （五）估值方法 日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净 值精度救急休养机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主每个做事日筹划基金钞票净值及各种基金份额净值，并 按法则 公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资 产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主按法则对外公布。   （六）估值弊端的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金 钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值弊端时，视为该类基金份额净值弊端。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或证券经 纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值弊端，导致其 他当事 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同 东说念主际遇损失的，过失的职责东说念主应当对由于该估值弊端际遇损不当事东说念主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输 差错、 数据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时期 水平不 能料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游尊府灭失或被弊端处理或形成 其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责， 但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端责 任方承 担；由于估值弊端职责方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损 失的， 由估值弊端职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值弊端职责方仍是积极 融合， 而且有协助义务确当事东说念主有裕如的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应 抵偿职责。估值弊端职责方应酬更正的情况向干系当事东说念主进行阐明，确 保估值 弊端已得到更正。   （2）估值弊端的职责方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值弊端的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端职责方仍应酬估值弊端负责。要是由于赢得欠妥得利确当事 东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则 估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得 欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是赢得欠妥得利确当事东说念主 仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加 上仍是 赢得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值弊端责 任方。   （4）估值弊端休养采取尽量归附至假定未发生估值弊端的正确情形的形式。   估值弊端被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值弊端发生 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同 的原因笃定估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向干系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现弊端时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责 ，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金干系的管帐 问题， 如经两边在对等基础上充分接头后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主 的建议 践诺，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   ②若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公 告，由 此给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律法例的法则对投资者或基 金支付 抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托 管东说念主按 照过失进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，固然多 次再行 筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的 情形， 以基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的 损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主、证券经纪机构提供的信息弊端（包括但不限于 基金申 购或赎回金额、证券交游数据、对账单等），进而导致基金份额净值筹划弊端而 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同 引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主、证券经纪机 构负责 赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有法则的，从其法则。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原 则进行 协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金钞票净值和各种别基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金 托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游收尾后筹划当日的基金 钞票净 值和各种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划 结果复 核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按法则给予公布。   （九）非凡情况的处理 舛误不当作基金钞票估值弊端处理。 机构、期货经纪机构及入款银行等级三方机构发送的数据弊端，或国度 管帐政 策变更、市集法则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金 托管东说念主固然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现错 误的， 由此形成的基金钞票估值弊端，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责 。但基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或缓慢由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行 估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户基金净值信息。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   基金合同   七、基金合同变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法 规法则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议告成后按照《信息走漏办法》的干系法则在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国 证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中 国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  基金合同   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票 扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主 握有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合 《中华 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报 中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐敷陈登载在法则网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在法则报 刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于 法律法 规法则的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系 的一切 争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外 经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上 海市。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有裁定，仲 裁用度 由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间诚笃、勤 勉、尽 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 基金合同 责地履行基金合同法则的义务，珍摄基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之概念，在此不包括香港 、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权 义务关 系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理 基金备 案手续，并经中国证监会书面阐明后告成。 会备案并公告之日止。 握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管制力。 握有壹份、基金托管东说念主握有贰份，每份具有同等的法律遵守。 机构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金         基金合同 （本页无正文） 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                基金合同 （本页无正文，为《金元顺安乾利搀杂型证券投资基金基金合同》签署页） 基金管理东说念主：金元顺安基金管理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订地： 签订日：     年   月    日