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发布日期：2026-07-01 07:17    点击次数：92

金元顺安乾利搀杂型证券投资    基金招募说明书 基金料理东说念主：金元顺安基金料理有限公司  基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司      二〇二五年七月 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                              招募说明书                     艰难辅导 中国证监会 2025 年 1 月 22 日证监许可〔2025〕150 号文注册召募。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 也不组成对本基金功绩表现的保证。 因素产生波动。投本钱基金可能遭遇的风险包括：受政策、经济周期、利率等因 素影响而形成的系统性风险；基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的料理风 险；由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险（包括但不限于多量赎 回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险料理用具带来的风险等）；本基 金私有的风险；税收风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险；时候风险；其他风险等。   本基金的具体运作脾性详见基金合同和招募说明书的约定。投本钱基金可能 面对的风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币商场基金、债券型基金。 投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金金钱上钩提销售服务 费的基金份额；C 类基金份额在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，而从 本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额。 资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 此外，本基金以 1 元驱动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 份额净值跌破 1 元驱动面值的风险。 动致使出现较大失掉的风险，以及与蜕变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行 机制以及往来机制等关系的风险。 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等筹商章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行罕见标志，且不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内容并关爱本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 也有可能损失本金。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前，请细腻阅 读本基金的招募说明书、基金产品尊府纲领和基金合同等信息表示文献，全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分酌量自身的风险承受能力，感性 判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出寂寥决策，承担基金投资中出现的各类风险。 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50% 的除外。法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                                                                                                 招募说明书                                                    目              录 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书                   第一部分   引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作料理办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督料理办法》      （以下简称“《销售办法》”）、                    《公开召募证券投资基金信息表示料理 办法》   （以下简称“《信息表示办法》”                 ）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险料理规则》      （以下简称“《流动性风险料理规则》”）、                         《证券投资基金信息表示内 容与形状准则第 5 号》、《金元顺安乾利搀杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）偏激它筹商的规则编写。   本招募说明书发扬了金元顺安乾利搀杂型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策筹商的必要事项，基金投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力严慎采纳基金产品。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府央求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商 规则享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应介意查阅基金合同。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                             招募说明书                   第二部分      释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验校正和补充。 搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充。 更新。 售公告》。 料纲领》偏激更新。     《证券经纪服务契约》：指基金料理东说念主与证券经纪商以及基金托管东说念主三方 坚强的证券经纪服务契约及对该服务契约的任何灵验校正和补充。 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                           招募说明书 的校正。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正。 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正。 机关对其时常作念出的校正。 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、干事法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投良友理办法》及关系法律法则规则不错使用来自境外的资 金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书 得基金代销业务履历并与基金料理东说念主坚强了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构。 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并赈济基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等。 金料理有限公司或接受金元顺安基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机 构。 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户。 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历。 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 不得跳动 3 个月。 绽开日。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 是范例基金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同苦守。 请购买基金份额的行动。 请购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动。 规则的条件，央求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动。 握基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式。 加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入 央求份额总和后的余额）跳动上一绽开日基金总份额的 10%。 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约。 款项偏激他金钱的价值总和。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息表示办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介。 基金份额握有东说念主服务的用度。 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费， 而不从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在 投资东说念主认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金金钱上钩提 销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 往来的债券等。 额净值的方式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到平允对待。 账户进行处置计帐，主见在于灵验艰难并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时候仍导致 公允价值存在首要不确定性的金钱；                （2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在首要不确定性的金钱；                  （3）其他金钱价值存在首要不确定性的 金钱。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金        招募说明书 件。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       招募说明书                  第三部分       基金料理东说念主     （一）基金料理东说念主概况     称号：金元顺安基金料理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     成立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关：中国证券监督料理委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     策动范围：召募基金、料理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的神情，经关系部门批准后方可开展策动行动）     组织形状：有限责任公司     注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元     存续期间：握续策动     筹商东说念主：孙筱君     筹商电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息究诘                           占公司总股本的 49%。 服务有限公司（曾用名“上海泉意金融信息服务有限公司”）     （二）主要东说念主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年，任金元证券股 份有限公司副总裁；2016 年于今，任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金料理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金 料理有限公司董事长。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                          招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司计策研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保险房开发有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限责任公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息究诘服务有 限公司扩充董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金料理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融领域从业经历，自 1991 年办事于今，经久在证券行 业担任料理办事，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门办事，并历任营 业部总司理、经纪料理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，寂寥董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东说念主。   袁林洁女士，寂寥董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 居品公司北京分公司管帐、泛华开发集团审计。   张屹山先生，寂寥董事，本科，吉林大学资深解说。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济料理学院任副解说，日本关西学院大学客座解说，天治基金管 理有限公司寂寥董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省外洋信赖投资 公司财务部管帐，海南省外洋信赖投资公司上海证券料理总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限责任公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金料理有限公司财务总监、副总司理兼董 事会文牍，上海金元百利金钱料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍， 金元顺安基金料理有限公司副总司理兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限责任公司国有资 产料理部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务主持、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责任公司投良友理部门副司理。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会文牍。曾任山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任都门机场集团公司业务司理、 都门机场财务有限公司总司理助理、都门机风景产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限责任公司管帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊开发料理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金料理有限公司东说念主事部总监。曾任上 海金元百利金钱料理有限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金料理有限公司东说念主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金料理有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利金钱料理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特 殊庸俗合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司金钱料理部首席研究员，都门机场集团公司本钱运营部专 家，金元顺安基金料理有限公司看管长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司神情工程师，银通证券（筹）责任有限公司信息料理部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息时候总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看管长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督料理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产料理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融领悟部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融商场部总司理助理（主握全面办事）、金 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                               招募说明书 融商场部副总司理（主握全面办事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利金钱料理有限公司 蜕变金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联念念集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理  姓名          商昌层              性别              男  国籍          中国           最高学历、学位           研究生、硕士       国金证券股份有限公司证券投资究诘岗、新期间证券股份有限公司证       券投资究诘岗、深圳市明达金钱料理有限公司研究员、北京瑞奇融通 其他公       投良友理有限公司证券投资司理、申万宏源证券股份有限公司证券经 司历任       纪东说念主、北京顺健行金钱料理公司研究员、华泰证券股份有限公司投资                          司理 本公司                    基金司理助理  历任 本公司                      基金司理  现任 本基金 司理所 料理基         产品称号              起任日历          离任日历 金具体  情况       金元顺安相持能源搀杂型证券             投资基金   邝晓星先生（总司理）、李锐先生（副总司理、基金司理）、闵杭先生（总经 理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女 士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 韩辰尧先生（基金司理）、李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李 海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）                                  、庄 江林先生（基金司理）          。   （三）基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   （四）基金料理东说念主的承诺 制轨制，采取灵验措施，防患违反《证券法》行动的发生； 险抑遏轨制，采取灵验措施，防患下列行动的发生：   （1）料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允对待料理的不同基金财产； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法则筹商规则，由中国证监会规则阻难的其他行动。 取灵验措施，防患违反基金合同行动的发生； 家筹商法律法则及行业范例，老实信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规策动；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专诚损伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、阻挠、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意连累、糜费权益，不按照规则履行职责；   （7）违反现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 关系的往来行动；   （8）违反证券往来场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱， 苦恼商场法式；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中专诚含有不实、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会规则阻难的行动。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 基金投资内容、基金投资缱绻等信息；   （六）基金料理东说念主的里面抑遏轨制   （1）健全性原则   里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到 决策、扩充、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，神往内控轨制的灵验执 行。   （3）寂寥性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂寥，公司基金金钱、自有金钱、 其他金钱的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的策动料理方法捏造运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面抑遏后果。   （1）抑遏环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐扬寂寥董事和监事会的监督职能，严 禁不朴直关联往来、利益运输和里面东说念主抑遏现象的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司料理层诞生内控优先的风险料理理念，培养合座职工的风险注重雄厚， 建立风险抑遏优先、风险抑遏东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一责任的公司内控文化，保 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 证合座职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险雄厚流畅到公司各个 部门、各个岗亭和各个设施。   公司建立决策科学、运营范例、料理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的扩充中，“四眼”原则流畅全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事 职责和业务历程，通过艰难凭据传递及信息换取轨制，完毕关系部门、关系岗亭 之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源料理轨制，健全激励拘谨机制。通过法律法则培训、 轨制扶持、执业操守扶持和行动准则扶持等，确保公司东说念主员了解与从业筹商的法 规与监管部门规则，熟知公司关系规章轨制、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭 要求相稳健的操守和专科胜任能力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时注重和化解风险。通过科学的风险 量化时候和严格的风险名额抑遏对投资风险完毕定量分析和料理。通过聚集与投 资组合关系的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息时候平 台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险料理委员会提交风险测评讲述。   （3）内控机制   公司一皆的策动料理决策，均按照明确成文的决策要领与规则进行，防患超 越或违反决策要领的简易决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身策动脾性，以各岗亭标的责任制为基础形成第一 说念内控防地，以关系部门、关系岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以 监察稽核部、风险料理部、看管长、监事会、风险料理委员会对公司各机构、各 部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并建立里面违 规违游记动的处罚机制。同期，按照分级料理、范例操作、有限授权、业务追踪 的原则，制定公司授权料理轨制，并严格分辩业务授权与料理授权。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递稳健的东说念主员进行处理。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （5）监督与里面稽核   本公司设立了寂寥于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面 稽核职能，查抄、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部抑遏轨制的扩充情况，揭示公司里面料理及基金运作中的关系风险，实时冷落 改进主见，促进公司里面料理轨制灵验地扩充。监察稽核东说念主员具有相对的寂寥性， 如期、不如期出具监察稽核讲述。   （1）本公司确知建立、实施和赈济里面抑遏轨制是本公司董事会及料理层 的责任；   （2）上述对于里面抑遏的表示真正、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面抑遏制 度。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                         招募说明书                 第四部分      基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：长沙银行股份有限公司（简称“长沙银行”）   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   邮政编码：410205   法定代表东说念主：赵小中   成立日历：1997 年 08 月 18 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2023〕1840 号   组织形状：股份有限公司   注册本钱：402155.3754 万元东说念主民币   存续期间：握续策动   筹商东说念主：李斐斐   筹商电话：0731-81633543   长沙银行成立于 1997 年，是湖南省首家区域性股份制营业银行和湖南省最 大的法东说念主金融企业，2018 年 9 月 26 日在上海证券往来所主板上市，是湖南省首 家上市银行。   限定 2024 年 6 月 30 日，长沙银行共有分支机构 402 家，服务聚集辐照湘粤 两地，完毕了湖南省地市州以及通盘县域的全隐蔽。控股湘西长行村镇银行、祁 阳村镇银行、宜章长行村镇银行，发起设立湖南首家耗尽金融公司——长银五八 耗尽金融公司，成立湖南长银数科有限公司，为客户提供 365 天*24 小时手机银 行、网上银行、微信银行和电话银行服务。   长沙银行经久袭取“正说念而行、信泽大众”的发展责任，坚握“聚焦客户、 实干为本、繁盛同行”的中枢价值不雅，坚握深耕湘粤，坚握服务方位发展、服务 中小企业、服务市民住户，不停擢升服求实体经济的能力。自成立以来，陪同中 国经济的快速增长和湖南经济社会茂密发展，在精深客户和社会各界的鼎力支握 下，长沙银行各项业务取得长足发展，照旧发展成为一家金钱界限超 10000 亿元 的区域性上市城商行。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （二）主要东说念主员情况   长沙银行金钱托管部按照前中后台业务相分离的原则，设立产品营销、合规 料理、投资监督以及运营服务四个中心，现存从业东说念主员 22 名，其中，金钱托管 部高等料理东说念主员 2 名，均恰当基金托管部门高等料理东说念主员任职法定条件；金钱托 管部从事基金计帐、核算、投资监督、信息表示等中枢岗亭东说念主员均具有基金从业 履历，具备丰富的托管从业教化。   （三）基金托管业务策动情况 家取得基金托管天赋的城商行，填补了湖南基金托管天赋的空缺，并于 2024 年   长沙银行金钱托管部以“赤忱守护、合规稳健、专科高效、审慎勤恳”为经 营理念，勤苦于为客户提供安全高效的托管服务。   （四）托管东说念主的里面抑遏轨制   长沙银行严格苦守国度筹商托管业务的法律法则、规章、行政性规则、行业 准则和行内筹商料理规则，称职策动、范例运作，确保业务的安全、稳健运行， 保证基金金钱的安全齐全，确保筹商信息的真正、准确、齐全、实时，保护基金 份额握有东说念主的正当权益。   长沙银行金钱托管业务建立了完备的里面抑遏组织结构，由长沙银行金钱托 管部、风险料理部、法律合规部、审计部共同组成。金钱托管部内设内控稽核岗， 依照筹商法律规章，对业务的寂寥运行愚弄稽核监察权益；风险料理部负责对资 产托管业务开展监督和评估；法律合规部负责牵头组织金钱托管业务的内控体系 开发，督促金钱托管部内控体系开发全面、灵验；审计部负责按照监管要求对资 产托管业务进行里面审计，并督促整改。长沙银行金钱托管业务通过建立完备的 里面抑遏组织结构，捏造业务操魄力险，保险业务稳健运行。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   长沙银行金钱托管业务基于全面性、灵验性、相互制约、成本效益和当令性 的内控原则，建立了完善的轨制体系及业务风险料理体系。轨制体系涵盖托管业 务料理、里面稽核监控、内控与风险料理、信息系统料理、从业东说念主员料理、首要 可疑情况讲述等监管要求的轨制范例，为托管业务的开展提供审慎、稳健的业务 扩充标准；托管业务风险料理体系隐蔽包括合规、操作、声誉和科技等各类风险， 针对各业务设施和历程中存在的风险，明确相应的风险注重措施，保险托管业务 安全、稳健运行。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东说念主根据《证券投资基金法》                  《公开召募证券投资基金运作料理办法》 等筹商法律法则及基金合同的规则，对基金的投资运作、基金金钱净值筹划、基 金份额净值筹划、申购赎回、基金用度开支及收入确定、基金收益分派以偏激他 筹商基金投资和运作的事项，对基金料理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主如发现基金料理东说念主有违反《证券投资基金法》《公开召募证券投 资基金运作料理办法》等筹商法律法则及基金合同规则的行动，将实时文告基金 料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对质据。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管 东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违规行动，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金料理东说念主限期纠正。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       招募说明书                   第五部分       关系服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金料理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     邮政编码：200120     筹商东说念主：孙筱君     筹商电话：021-68882850     传真：021-68882865     客服电话：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金料理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 料理东说念主可根据筹商法律法则的要求，采纳其他恰当要求的机构代理销售基金，并 在基金料理东说念主网站公示。     （三）注册登记机构     称号：金元顺安基金料理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     电话：021-68881801 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称号：北京大成（上海）讼师事务所   注册地址：中国上海市世纪大路 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   办公地址：中国上海市世纪大路 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   负责东说念主：王温情   筹商电话：021-58785888   传真：021-58786866   筹商东说念主：邓炜   承办讼师：邓炜、胡若瑾   （五）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（罕见庸俗合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：毛鞍宁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298   筹商东说念主：陈露   承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                              招募说明书                第六部分     基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他法律法则的筹商规则召募。   本基金召募央求照旧中国证监会 2025 年 1 月 22 日证监会许可〔2025〕150 号准予召募注册。   （二）基金类型   搀杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型绽开式   （四）基金存续期   不如期   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金料理东说念主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动三个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   本基金自 2025 年 7 月 18 日至 2025 年 10 月 17 日进行发售。如果在此期间 届满时未达到本招募说明书第七部分第（一）条规则的基金备案条件，基金可在 召募期限内延续销售。基金料理东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内稳健延长 或镌汰基金发售期间，并实时公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （七）召募对象   恰当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募场所   本基金通过基金料理东说念主的直销中心及销售机构的办理基金销售业务的网点 向投资者公开发售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金料理东说念主不错根据情况治愈其他销售 机构，并另行公告。   （九）基金的最低召募份额总额和召募界限上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、界限抑遏的具体决策详见基金份额发售公告。若本基金 成立初次召募界限上限，基金合同告成后不受此界限限制。   （十）基金份额的类别   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，而不从本类别基金金钱 上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购基金份 额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别筹划和公告基金份额净值。   投资东说念主可自行采纳认购/申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，基金料理东说念主可在不违反法律法则、基金合同的约定以及 对现存份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 增多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或取消某类基金份额类 别，或对基金份额分类办法及法律解释进行治愈并实时公告，无需召开基金份额握有 东说念主大会审议。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的关系公告。   认购以金额央求。投资者认购基金份额时，需按销售机构规则的方式全额交 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购央求一领受理不得根除。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元， 追加认购最低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东说念主投资者初次最低 认购金额为东说念主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投 资者初次最低认购金额为东说念主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过基金料理东说念主的网上往来系统认购，初次最低认购金额为东说念主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跳动基金总份额的 50%，基金 料理东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金料理东说念主接 受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例要求的，基金 料理东说念主有权断绝该等一皆或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合 同告成后登记机构的证据为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及筹划公式   本基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金基金份额，A 类基金份额认购用度按每笔 认购央求单独筹划。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                                    招募说明书   基金投资东说念主认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 基金投资东说念主认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金金钱上钩提 销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下表所示：     认购金额（M，元）                      A 类基金份额认购费率         M＜100 万                            1.20%         M≥500 万                      每笔 1,000 元   本基金认购费由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。认购 用度用于本基金的商场推广、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东说念主可 以屡次认购本基金，以每笔认购央求单独筹划用度。   （1）投资东说念主在认购本基金 A 类基金份额时缴纳认购用度，认购份额筹划方 法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的筹划方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的筹划保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资 金取得的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   净认购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元   认购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   认购份额＝（49,407.11＋5.00）/1.00＝49,412.11 份 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                             招募说明书   即：投资东说念主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资金 取得的利息为 5.00 元，则其可得到 49,412.11 份 A 类基金份额。   （2）投资东说念主认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   投资东说念主的认购份额的筹划方式如下：   认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金 C 类基金份额，如果认购期内认购资 金取得的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   认购份额＝（50,000＋5.00）/1.00＝50,005.00 份   即该投资东说念主投资 50,000 元本金认购 C 类基金份额可得到 50,005.00 份 C 类基 金份额。   （十三）认购的方法与证据   投资者认购期间安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金料理 东说念主根据关系法律法则及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中确定并表示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构确 实吸收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询，不然，由此产生的任何损失由投资者自 行承担。   （十四）召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的筹划结果按照四舍五入方式，保留一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 得动用。基金召募期间的信息表示费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从 基金财产中列支。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书             第七部分   基金合同的告成   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，基金料理东说念主自收到验资讲述之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金料理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜给以公告。 基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可告成时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未骄矜基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列责任： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和金钱界限   《基金合同》告成后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期讲述中给以 表示；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会讲述并冷落方置决策，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会审议。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金           招募说明书   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并给以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日及期间   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往来 所、深圳证券往来所的广泛往来日的往来期间，但基金料理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往来商场、证券/期 货往来所往来期间变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对 前述绽开日及绽开期间进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息表示办法》 的筹商规则在规则媒介上公告。   基金料理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购首先公告中规则。   基金料理东说念主自基金合同告成之日起不跳动 3 个月首先办理赎回，具体业务办 理期间在赎回首先公告中规则。   在确定申购首先、赎回首先期间后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表示办法》的筹商规则在规则媒介上公告申购与赎回的首先期间。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或退换 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或退换的价钱。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹划的各类基金份 额净值为基准进行筹划； 依次赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待； 处理法律解释等在苦守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东说念主 必须在新法律解释首先实施前依照《信息表示办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构规则的要领，在绽开日的具体业务办理期间内冷落 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的期间内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据 基金份额时，申购告成。   投资东说念主在提交赎回央求时须握有宽裕的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求告成后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇证券/期货往来所或往来商场数据传输延长、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。在发生多量赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同筹商条件处理。   基金料理东说念主应以往来期间收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日（T 日），在广泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的证据情况。销售机构对申 购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构如实吸收到央求。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资者应 实时查询。因投资者怠于履行前述查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申 购不告成或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资者自 行承担。   基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回央求的业务办 理法律解释或证据期间等进行治愈，并必须按照《信息表示办法》的筹商规则在规则 媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初次最低申购金额为 东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投资者初次最 低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过 基金料理东说念主的网上往来系统申购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 额；每个往来账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一皆赎回。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                              招募说明书 如因红利再投资、非往来过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性一皆赎回。 份额限制，但单一投资者单独握有基金份额的比例不得达到或跳动 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外）。具体规则 请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金料理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在治愈实施前依照《信息表示办法》的筹商规 定在规则媒介上公告。      （六）申购费与赎回费      投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申 购用度，但从该类别基金金钱上钩提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金， 申购用度按每笔申购央求单独筹划。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所 示。        申购金额（M，元）             A 类基金份额申购费率              M＜100 万              1.50%              M≥500 万            每笔 1,000 元      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金金钱，申购用度 用于本基金的商场推广、登记和销售。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      招募说明书   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所示。      握有期限（N，天）              赎回费率          N＜7                 1.50%          N≥365               0.00%   赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额握有东说念主承担，本基金对 A 类基金 份额握续握有期少于 30 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对握 续握有基金份额不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总 额的 75%计入基金财产；对握续握有基金份额不少于 3 个月但少于 6 个月的投资 东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有基金份额不少 于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 25%归入基金财产。赎回费中 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。      握有期限（N，天）              赎回费率          N＜7                 1.50%          N≥30                0.00%   赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额握有东说念主承担，本基金对于 C 类基 金份额握续握有期少于 30 天的投资者，其赎回费全额计入基金财产；对握续握 有期长于或就是 30 天的 C 类基金份额握有东说念主不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的筹商规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢职关系法律法则以及 监管部门、自律法律解释的规则。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                            招募说明书 场情况制定基金促销缱绻，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，在对存量基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，按关系监管部 门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错稳健调低基金的销售费率。   （七）申购份数与赎回金额的筹划   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的筹划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份数＝49,261.08/1.2000＝41,050.90 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份 额净值为 1.2000 元，则其可得到 41,050.90 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主采纳申购 C 类基金份额，则申购份数的筹划方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                             招募说明书 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   基金份额握有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额握有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行筹划，筹划公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，握有期间为 5 天，对应 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×1.50%=180.00 元   赎回金额=12,000.00-180.00=11,820.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，握有期间为 5 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,820.00 元。   《基金合同》告成后，在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应 当在不晚于每个绽开日的次日，通过规则网站、销售机构网站或者营业网点表示 绽开日的各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值筹划公式如下：   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后该类基金份额的基金金钱净值/T 日该类 基金份额的余额数目   本基金各类别份额净值的筹划，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净 值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行稳健要领，可 以稳健延长筹划或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行治愈， 但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于首先实施前依照《信息表示办法》 的筹商规则在规则媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金金钱净值。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 商证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%皆集度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法广泛运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据筹商规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被一皆或部分断绝的，被断绝的申购款项（无 利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复申购 业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 金金钱净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 商证据后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给以根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额 总和后的余额）跳动前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的金钱组合状态决定 全额赎回或部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有能力支付投资东说念主的一皆赎回央求时， 按广泛赎回要领扩充。   （2）部分延期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的， 将自动转入下一个绽开日延续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被根除。延期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在单个绽开日内，若本基金发生多量赎回且单个基金份额握有东说念主的单 日赎回央求跳动上一绽开日基金总份额 20%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份 额握有东说念主超出 20%的赎回央求实施延期办理，而对该单个基金份额握有东说念主 20% 以内（含 20%）的赎回央求，基金料理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分延期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎 回的，延期的赎回央求将自动转入下一个绽开日与下一绽开日其他赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 类推，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被 根除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额握有东说念主，说明筹商处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的筹商规则，最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登重 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购 或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十三）基金退换   基金料理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关系法律解释由基金料理东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理领受、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非往来过户或者按 照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主或者是按照 关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   领受是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的领受东说念主领受； 捐赠是指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供 基金登记机构要求提供的关系尊府，对于恰当条件的非往来过户央求按基金登记 机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的标准收取转托管费。   （十六）如期定额投资缱绻   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资缱绻，具体法律解释由基金料理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资缱绻最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规则的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的往来场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业 务。   （十九）其他业务   在关系法律法则允许的条件下，基金料理东说念主在制定基金份额质押或其他相应 业务法律解释并依照《信息表示办法》的筹商规则进行公告后，可受理基金份额质押 业务或其他基金业务。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或关系公告。   （二十一）基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有 东说念主本色利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并 提前公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书               第九部分   基金的投资   （一）投资标的   本基金在严格抑遏风险和保握金钱流动性的前提下，力求获取高出功绩比拟 基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 券（包括国债、央行单据、方位政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可退换债券（含可分离往来可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、金钱支握证券、债券回购、银行 入款（含契约入款、如期入款以偏激他银行入款）、同行存单、货币商场用具、 生息用具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会关系规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证金钱占基金金钱的比例为 往来保证金后，应当保握现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行稳健要领后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将接纳从上至下的分析方法，通过研究国表里宏不雅经济、国度政策， 判断当下经济周期位置及畴昔发展趋势，并联接商场估值水平，确定投资范围内 各类金钱的投资比例，并当令动态治愈，以最大限定捏造投资组合风险、提高收 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书 益。   在大类金钱配置的基础上，本基金将接纳“从下到上”的方式精选个股，结 合定性和定量分析对公司投资价值进行评估，在抑遏风险的基础上创造握续高出 功绩比拟基准的收益。   （1）定性分析   本基金将深入研究上市公司基本面，概述酌量公司中枢业务竞争力、畴昔成 永久景、蜕变科研能力、市风景位、公司治理结构、东说念主才资源等因素，挖掘出有 高成长后劲和价值低估的公司进行投资。   （2）定量分析   本基金将从估值、成长、质地、流动性等多个维度收用灵验的因子对上市公 司进行定量分析，力求选出有握续逾额收益的个股。使用的因子包括但不限于市 盈率（PE）、市净率（PB）、净利润增长率、主营业务收入增长率、净金钱收益 率（ROE）、近 5 年每股收益（EPS）标准差、金钱欠债比、换手率等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往来的股票投资策略扩充。   本基金将通过研究判断宏不雅经济趋势、财政和货币政策走向、商场供乞降估 值变化，合理配置债券类金钱，并纯真运用久期偏离、收益率弧线配置和类属配 置等投资策略。   本基金将对恰当投资范围的可退换债券对应的股票进行基本面研究，从而判 断刊行东说念主的策动状态、盈利和成长能力，并联接刊行东说念主所处行业发展远景、商场 估值水平、流动性水温顺债券条件进行订价，概述判断其投资价值。   可交换债券与可退换债券既有相似又有不同，两者主要各异在于前者转股标 的为刊行东说念主握有的上市公司的股票，尔后者的转股标的为刊行东说念主自身新发的股 票。本基金将通过对刊行东说念主、转股标的公司进行各自行业和基本面分析，再联接 商场估值和内嵌条件对其投资价值进行概述判断。   本基金将通过分析影响金钱支握证券订价的多种因素，包括商场利率、刊行 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       招募说明书 条件、提前偿还率、支握金钱的组成及质地等，评估其内在价值进行投资。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，戒指参与股指期货投资。本 基金投资股指期货时，将按照风险料理的原则，以套期保值为主要主见。通过对 现货商场和期货商场运行趋势的研究，联接基金股票组合的践诺情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，采纳合适的期货合约构建相应 的头寸，以治愈投资组合的风险涌现，捏造系统性风险。本基金还将利用股指期 货流动性好、往来成本低等脾性，通过股指期货对投资组合的仓位进行实时治愈， 提高投资组合的运作效率。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要主见，戒指参与国债期货 投资，联接对宏不雅经济样子和政策趋势的判断和对债券商场进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的灵验性等计划进行追踪监控。本基金还将利用国债期货合约流动性 好、往来成本低等脾性，通过分析期货合约的风险收益特征对投资组合的利率风 险涌现进行实时治愈，提高投资组合的运作效率。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要主见，戒指参与股票期权 往来，基于对质券商场的判断，联接期权订价模子，采纳估值合理的股票期权合 约，治愈投资组合的商场风险涌现。本基金还将利用场内期权合约流动性好、交 易成本低等脾性，通过分析期权合约的风险收益特征对投资组合的仓位进行实时 治愈，提高投资组合的运作效率。   畴昔，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在不改变投 资标的的前提下，罢职法律法则的规则，在履行稳健要领后相应治愈或更新投资 策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证金钱占基金金钱的比例为 60%-95%； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货和股票期权合 约需缴纳的往来保证金后，保握不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一皆基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%，全都按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类金钱支握证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金握有的一皆金钱支握证券，其市值不得跳动基金金钱净值的   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券界限的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的一皆基金投资于归并原始权益东说念主的各类金钱支握 证券，不得跳动其各类金钱支握证券统统界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资标准，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金料理东说念主料理的一皆绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的如期绽开基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可 流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；全都按照筹商指数的组成比 例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述 比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得跳动基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金不恰当前述所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金的基金金钱总值不得跳动基金金钱净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货往来，则需苦守下列投资比例限制： 金金钱净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 筹划）应当恰当《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定； 不得跳动上一往来日基金金钱净值的 20%； 有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货往来，需苦守下列投资比例限制： 金金钱净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 不得跳动上一往来日基金金钱净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差筹划）应当恰当本基金合同对于债券投资比 例的筹商约定； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权往来，需苦守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现金或往来所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充，与境 内上市往来的股票合并筹划；   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并或基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会规 定的罕见情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同告成之日 起初先。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当要领后，则本基金投资不再受关系限制或以治愈后的规则为准，无需经基金份 额握有东说念主大会审议。   为神往基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      招募说明书   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则阻难的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、践诺 抑遏东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，罢职基金份 额握有东说念主利益优先原则，注厚利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以表示。首要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述阻难性规则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法律解释为准， 无需经基金份额握有东说念主大会审议。   （五）功绩比拟基准   中证 800 指数收益率×70%＋中债概述指数收益率×30%   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金收用中证 800 指数收 益率和中债概述指数收益率算作本基金的功绩比拟基准。中证 800 指数由中证指 数有限公司编制，由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股组成，概述响应中国 A 股商场大中小市值公司的股票价钱表现，具有细密的商场代表性。中债概述指数 是一个响应境内东说念主民币债券商场价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最广 泛指数之一，由中央国债登记结算有限责任公司专门针对债券商场投资性需求开 发的指数，适配合为本基金的功绩比拟基准。基于本基金的投资范围和投资比例 限制，选用如上功绩比拟基准概况真正响应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手筹划编制以上指数或编削指数称号、或今后法律法则 发生变化、或有更稳健的、更能为商场普遍接受的功绩比拟基准推出，或商场上 出现其他代表性更强或者更科学客不雅适用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 理东说念主不错依据神往基金份额握有东说念主正当权益的原则，在履行稳健要领后治愈功绩 比拟基准并实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于货 币商场基金、债券型基金。   （七）基金料理东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需经基金份 额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。   （九）投资决策依据 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （十）投资决策历程   本基金接纳投资决策委员会教授下的团队式投良友理模式。投资决策委员会 如期就投良友理业务的首要问题进行讨论。基金司理、研究员、往来员在投资管 理过程中责任明确、密切配合，在各自职责内按照业务要领寂寥办事并合理地相 互制衡。具体的投良友理要领如下： 不雅分析、商场分析以及数据模拟的各类讲述，为本基金的投良友理提供决策依据。 产配置比例等冷落携带性主见；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。 券商场和上市公司的分析判断，形成基金投资缱绻，包括金钱配置、行业配置、 股票和债券采纳，以及买卖时机。 进行具体品种的往来；基金司理必须苦守投资组合决定权和往来下单权严格分离 的规则。 监察稽核部和风险料理部对投资组合缱绻的扩充过程进行日常监督和实时风险 抑遏，基金司理依据基金申购和赎回的情况抑遏投资组合的流动性风险。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书               第十部分   基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项偏激 他金钱的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的赈济和责罚   本基金财产寂寥于基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主赈济。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得 对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的 规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章根除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书            第十一部分   基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场所的往来日以及国度法律法则 规则需要对外表示基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合 约、债券和银行入款本息、应收款项、金钱支握证券、其它投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门筹商规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应接纳最近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往来日的报价不可真正响应公允价值的，应答报价进行治愈，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中酌量不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱握有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量握有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 使潜在估值治愈对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行治愈并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 治愈最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值时候确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商规则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，收用第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，收用第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 估值；   （4）对在往来所商场上市往来的公开刊行的可退换债券等有活跃商场的含 转股权的债券，实行全价往来的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价 往来的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况兼有宽裕可利用数据和其他信息支握的估值时候确定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在首要不确定性的关系辅导。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 值。 有最新规则的，按其规则进行估值。 日证据利息收入。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新规则估值。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规则或者未能充分神往基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据筹商法律法则，基金金钱净值筹划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的筹划结果按规则对外给以公布。   （五）估值要领 以当日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个办事日筹划基金金钱净值及各类别基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金金钱估值后， 将各类别基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   （六）估值额外的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值额外时，视为该类基金份额净值额外。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪商、或 登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的过错变成估值额外，导致其他当事东说念主遭 受损失的，过错的责任东说念主应当对由于该估值额外遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 径直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时候水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往来尊府灭失或被额外处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿责任，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值额外责任方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外责任方承担； 由于估值额外责任方未实时更正已产生的估值额外，给当事东说念主变成损失的，由估 值额外责任方对径直损失承担抵偿责任；若估值额外责任方照旧积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有宽裕的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值额外责任方应答更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值额外已得 到更正。   （2）估值额外的责任方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值额外的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值额外责任方仍应答估值额外负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值额外责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值额外责任方。   （4）估值额外治愈接纳尽量收复至假设未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值额外发生 的原因确定估值额外的责任方； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外变成的损失 进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值额外的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值筹划出现额外时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经证据 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额握有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照过错 进度各自承担相应的责任。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主、证券经纪机构提供的信息额外（包括但不限于基金申购 或赎回金额、证券往来数据、对账单等），进而导致基金份额净值筹划额外而引 起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主、证券经纪机构负责赔付。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金金钱净值和各类别基金份额净值由基金料理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负 责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日往来收尾后筹划当日的基金金钱净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证据 后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按规则给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金净值信息。   （十）罕见情况的处理 差不算作基金金钱估值额外处理。 构、期货经纪机构及入款银行品级三方机构发送的数据额外，或国度管帐政策变 更、商场法律解释变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主 诚然照旧采取必要、稳健、合理的措施进行查抄，然而未能发现该额外的，由此 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 变成的基金金钱估值额外，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或排斥由此变成的影响。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书           第十二部分   基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。 归并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违反法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基 金份额握有东说念主大会，但应于治愈实施日前在规则媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （五）收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 表示办法》的筹商规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务法律解释》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书           第十三部分    基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金关系的信息表示用度（但法律法则、中国证监 会另有规则的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。料理费的筹划 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前一日的基金金钱净值的 0.30%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销 售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应协 议规则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （四）与基金销售筹商的用度   基金认购费的费率水平、筹划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、筹划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、筹划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金退换费的费率水平、筹划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的规则代扣代缴。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书           第十四部分    基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照筹商规则编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的筹商规则在规则媒介公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书            第十五部分    基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、 《流动性风险料理规则》、《基金合同》偏激他筹商规则。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予表示的基金信 息通过恰当中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表示办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开表示的信 息尊府。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额握有东说念主大会召开的法律解释及具体要领，说明基金产品的脾性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的一皆事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产赈济及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品尊府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》告成后，基金产品尊府纲领的信息发生首要 变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产品尊府纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府纲领其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不错不再更新 基金产品尊府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品尊府纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金产品尊府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规则网站上。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》告成公告。   《基金合同》告成后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规则网站表示一次各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净 值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的各类别基 金份额净值和各类别基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示半 年度和年度临了一日的各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经恰当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资 者决策的其他艰难信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、 讲述期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形除 外。   基金握续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基 金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。   如遇《信息表示办法》对基金如期讲述的信息表示要求进行治愈，基金料理 东说念主有权根据最新的法则要求进行相应治愈，不需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金发生首要事件，筹商信息表示义务东说念主应当按规则编制临时讲述书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更握有百分之五以上股权的激动、基金料理东说念主的践诺控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金料理 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关系行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、 践诺抑遏东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价额外达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金料理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）治愈基金份额类别成立；   （25）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场文雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深入。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上， 并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献 中表示国债期货往来情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划等， 并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策 和投资标的等。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献 中表示股指期货往来情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划等， 并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策 和投资标的等。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献 中表示股票期权往来情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划、估 值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资标的。   在中期讲述、年度讲述等如期讲述中表示本基金握有的金钱支握证券总额、 金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内通盘的金钱支握证券明细。   在季度讲述中表示本基金握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基 金净金钱的比例和讲述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支 握证券明细。   本基金投资存托凭证的，信息表示依照境内上市往来的股票扩充。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息 表示内容与形状准则等法律法则的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金产品尊府纲领、基金计帐讲述 等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子确 认。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊表示本基金的信 息。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证关系报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介表示信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律主见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金广泛投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法律解释的关系规则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息表示的情形 业时； 金钱价值或无法进行信息表示时； 证据后暂停估值的； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书               第十六部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用恰当《中 华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金料理东说念主 在关系公告中规则。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应答侧袋账户份额实行寂寥料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寂寥的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机构在筹划各项投资运作计划和基金 功绩关系计划时仅需酌量主袋账户金钱，分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减 少在筹划基金功绩关系计划时按投资损失处理。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因金钱流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户金钱进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金料理东说念主应答侧袋账户单独成立账套，实行寂寥核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应恰当 《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金金钱净值算作基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费。基金料理费 之外的其他用度详见届时发布的关系公告。   （六）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定金钱给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户金钱是否一皆完成变现，基金料理东说念主都应 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 当实时向侧袋账户一皆份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户金钱一皆完成变现并隔断侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用恰当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。   侧袋账户金钱全都计帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户金钱无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均 应按照关系法律法则要求实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规则的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停表示侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法则的规则在基金如期讲述中 表示讲述期内侧袋账户关系信息，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在如期讲述中单独进行表示。管帐师事务所对 基金年度讲述进行审计时，应答讲述期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年 度讲述表示，扩充稳健要领并发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法则或监管法律解释 的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金料理东说念主履行稳健 要领后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书               第十七部分    风险揭示   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于货 币商场基金、债券型基金。   本基金在严格抑遏风险和保握金钱流动性的前提下，力求获取高出功绩比拟 基准的收益。证券、期货商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和往来制 度等多样因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东说念主的毁约风险，若债务东说念主策动不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现金形状来分派，而现金可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动筹商的风险，单一的久期 计划并不可充分响应这一风险的存在。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   （二）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、教化、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济样子、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理时候 等关系性较大。因此本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金为契约型绽开式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回绽开日央求 申购或赎回本基金，基金界限将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不停 波动，基金投资东说念主的连气儿多量赎回央求产生的仓位治愈可能使金钱难以按照预先 渴望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、罕见的商场 情况下可能无法骄矜投资东说念主的日常申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基 金份额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响、基金金钱估值存在首要不确定性等特 殊情形时，可能无法骄矜投资东说念主的申购央求；在本基金发生多量赎回、单个基金 份额握有东说念主赎回比例过高、基金金钱估值存在首要不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回央求比例证据、延期办理赎回央求、降速支付赎回 款项等情况，这将无法实时骄矜投资东说念主的金钱变现需求，或者投资组合握有的证 券由于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性捏造，变成基金金钱变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，介意了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错概述利用备用的流动性风险管 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 理用具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能面对多量赎回央求被延期办 理、申购央求被断绝或暂停接受、赎回央求被暂停接受、赎回款项被降速支付、 被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价、启用侧袋机制等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有细密流动性的金融用具，投资于股票及存托凭证 金钱占基金金钱的比例为 60%-95%。每个往来日日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保握现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。本基金将坚握按照“组合料理、漫步投资”的基本原则， 严格按照法律法则的筹商规则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资 料理，通过纯真配置的二级商场投资策略、漫步化的投资原则、严格的投资比例 限制等投资安排，力求使基金组结伴产保握高流动性状态，骄矜各类情形下投资 者的流动性需求。   本基金投资标的均存在范例的往来场所，运作期间较长，商场透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，广泛情况下，标的金钱概况实时变现，保证 基金概况骄矜投资者赎回要求。因此，本基金可根据商场情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及治愈组结伴产，从而能最大限定地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生多量赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳以下贱动性风险料理措 施：   （1）延期办理多量赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认定的其他措施。   发生上述情形时，投资东说念主面对无法一皆赎回或无法实时取得赎回资金的风 险。在本基金暂停或延期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将面对净值波动的风险。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险料理用具，对赎回申 请等进行戒指治愈，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但 不限于：   （1）延期办理多量赎回央求   当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或以为因支付投资东说念主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金料理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 央求延期办理。在单个绽开日内，若本基金发生多量赎回且单个基金份额握有东说念主 的单日赎回央求跳动上一绽开日基金总份额 20%的，基金料理东说念主有权对该单个基 金份额握有东说念主超出 20%的赎回央求实施延期办理。   在此情形下，投资者的一皆或部分赎回央求可能将被延期办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”， 介意了解本基金暂停接受赎回央求的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主的部分或一皆赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”， 介意了解本基金降速支付赎回款项的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的期间将可能比一般广泛情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金金钱估值”中的“七、暂停 估值的情形”，介意了解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被 暂停，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制， 通过治愈基金份额净值的方式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分派给践诺 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，介意了解本基金侧 袋机制的情形及要领。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，主见在于有 效艰难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额广泛绽开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 金钱的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金如期讲述中表示讲述期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不算作特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主筹划各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 酌量主袋账户金钱，并根据关系规则对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩计划不可响应特定金钱的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的私有风险 产的 60%-95%，具有对股票商场的系统性风险，不可全都侧目商场下落的风险， 在商场大幅高潮时也不可保证基金净值概况全都扈从或高出商场高潮幅度。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险频频是由商场缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法骄矜保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金可能投资股指期货，股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来 具有杠杆性，当出现不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损 失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的期间内补足保 证金，按规则将被强制平仓，可能给基金净值带来首要损失。   本基金可能投资股票期权。股票期权算作一种金融生息品，具备一些私有的 风险点。投资股票期权所面对的主要风险是生息品价钱波动带来的商场风险；衍 生品基础金钱往来量大于商场可报价的往来量而产生的流动性风险；生息品合约 价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法实时筹措资金满 足建立或者赈济生息品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；往来敌手 不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操魄力险。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购往来中，往来敌手在回购到期时不可偿还一皆或部分证券或价款，变成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（标准差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险涌现进度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收毁约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 期间等的不确定，可能会给基金金钱变成损失。   本基金可能投资金钱支握证券，金钱支握证券是一种债券性质的金融用具。 金钱支握证券的风险主要包括金钱风险及证券化风险。金钱风险源于金钱自身， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律 风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或波折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同商场环境的变化，采纳将部分基金金钱投 资于存托凭证或采纳不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必参与存托 凭证投资。   （五）税收风险   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资陈诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 例、证券商场普遍法则等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险 之间的匹配考试。   （七）时候风险   当筹划机、通信系统、往来聚集等时候保险系统或信息聚集支握出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按广泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按广泛时限产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   第十八部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议告成后按照《信息表示办法》的筹商规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组调处接管基金； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律主见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规则的最低期限。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书            第十九部分   基金合同内容节录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，若本基金接纳证券经纪商往来结算模式，即本基金将 通过基金料理东说念主采纳的证券经纪商进行场内往来，并由采纳的证券经纪商算作结 算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金料理东说念主须与采纳的证券经纪商坚强关系协 议，约定证券经纪商应履行的关系往来结算和往来监控等职责；   （16）在恰当筹商法律、法则的前提下，制订和治愈筹商基金认购、申购、 赎回、退换、如期定额投资、转托管和非往来过户等的业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起,以老实信用、严慎勤恳的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂寥，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按筹商规则筹划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他筹商规则，履行信息表示及 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 讲述义务；   （12）保守基金营业奥密，不知道基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他筹商规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不 向他东说念主知道，但向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照应人 提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商规则召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则期间发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对罢了、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担责任；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 告成，基金料理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 赈济基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、勤恳尽责的原则握有并安全赈济基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备宽裕的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂寥核算，分账料理， 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）赈济由基金料理东说念主代表基金坚强的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则另有 规则外，在基金信息公开表示前给以隐秘，不得向他东说念主知道，但向监管机构、司 法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹划的基金金钱净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，说 明基金料理东说念主在各艰难方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金料理东说念主有未扩充《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存期 限不低于法律法则规则的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商规则，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对罢了、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿责任，其抵偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）细腻阅读并苦守《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法律解释   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法则、基金合同和中国证监会另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）治愈基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会要领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 握有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低 C 类基金份额类别的销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）治愈筹商基金认购、申购、赎回、如期定额投资、退换、非往来过户、 转托管等业务的法律解释；   （6）增多、减少或治愈基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法律解释进 行治愈；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 冷落书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷落书面提议。基金料理东说念主应当 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基 金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托阐明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和筹商东说念主、表决主见寄交的截止期间和收取方式。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效用。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律法则或 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐明恰当法律法则、《基金合 同》和会议文告的规则，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记尊府 相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关系辅导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规则的方式收取基金份额握有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文告不参加收取表决主见的，不影响表决效用。   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出 具表决主见。   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐明符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错接纳聚集、电话或其他方式进行表决，或者接纳聚集、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、聚集、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第七条规则要领确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该 次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 异常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄阐明，不然提交 恰当会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议文告规则的表决主见视为灵验表决，表决主见暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议首先后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议首先 后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起按规则按照法律法则和中国证监会 关系规则的要求在规则媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充告成的基金份额握有东说念主 大会的决议。告成的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关系规则以本节特 殊约定内容为准，本节莫得规则的适用本部分的关系规则。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监 管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、基金合同变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 托管东说念主同意后变更并公告。 自决议告成后按照《信息表示办法》的筹商规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律主见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，延续赤诚、勤恳、尽责 地履行基金合同规则的义务，神往基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书            第二十部分        基金托管契约内容节录     一、基金托管契约当事东说念主     基金料理东说念主：金元顺安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     设立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     组织形状：有限责任公司     注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元     存续期限：握续策动     基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座     法定代表东说念主：赵小中     成立期间：1997 年 8 月 18 日     批准设立机关和批准设立文号：东说念主民银行银复（1997）36 号、银复（1997）     组织形状：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 402,155.3754 万元     存续期间：握续策动     二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动愚弄监督权 金投资范围进行监督。     本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      招募说明书 券（包括国债、央行单据、方位政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可退换债券（含可分离往来可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、金钱支握证券、债券回购、银行 入款（含契约入款、如期入款以偏激他银行入款）、同行存单、货币商场用具、 生息用具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会关系规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健 要领后，不错将其纳入投资范围。 金投资比例进行监督：   （1）按法律法则的规则和《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证金钱占基金金钱的比例为 往来保证金后，应当保握现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行稳健要领后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的规则和《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以 下投资限制： 需缴纳的往来保证金后，保握不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，全都按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 规则的比例限制；（本基金托管东说念主仅监控本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托 管的一皆基金） 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书 金金钱净值的 10%； 该金钱支握证券界限的 10%； 券，不得跳动其各类金钱支握证券统统界限的 10%；（本基金托管东说念主仅监控本基 金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的一皆基金） 基金握有金钱支握证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一皆卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 如期绽开基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流 通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；全都按照筹商指数的组成比例 进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比 例限制；（本基金托管东说念主仅监控本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的一皆 绽开式基金/一皆投资组合） 因素致使基金不恰当前述所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   ?本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金 金钱净值的 10%；   ?本基金在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金握 有的股票总市值的 20%；   ?本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当恰当《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定；   ?本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳动上一往来日基金金钱净值的 20%；   ?本基金在每个往来日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   ?本基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金 金钱净值的 15%；   ?本基金在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握 有的债券总市值的 30%；   ?本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳动上一往来日基金金钱净值的 30%；   ?本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差筹划）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的筹商约定；   ?本基金在每个往来日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   ?本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金金钱 净值的 10%； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书   ?本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或往来所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   ?本基金未平仓的期权合约面值不得跳动基金金钱净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹划； 上市往来的股票合并筹划；   除上述第 2）、9）、12）、13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并 或基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同告成之日起 首先。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当要领后，则本基金投资不再受关系限制或以治愈后的规则为准，无需经基金份 额握有东说念主大会审议。 关联投资限制进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、践诺 抑遏东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，罢职基金份 额握有东说念主利益优先原则，注厚利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以表示。首要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 基金料理东说念主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则 为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法则或监管部门规则直 接对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法则及行业 标准的、经肃肃采纳的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单，并约定各 往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东说念主根据基金料理东说念主提供的银行间债券 商场往来敌手名单进行监督。基金料理东说念主不错如期对银行间债券商场往来敌手名 单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结 算的往来，仍应按照契约进行结算。   基金料理东说念主有责任抑遏往来敌手的资信风险，由于往来敌手的资信风险引起 的损失，基金料理东说念主应当负责向关系责任东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激发的 责任及损失。 行入款业务进行监督。   基金料理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关系投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，应先由 基金料理东说念主负责抵偿，之后有权向关系责任东说念主进行追偿。如果基金托管东说念主在运作 过程中罢职筹商法律法则的规则和《基金合同》的约定监督历程，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿责任。   （三）基金托管东说念主应根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值筹划、各类基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约等筹商规则时，应实时以书面形状文告基金料理东说念主 限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面形状向 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应讲述中国证监会。                             《基金合同》和 本托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在规 定期间内回复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的，基金料理东说念主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。 照旧告成的投资指示违反法律、行政法则和其他筹商规则，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并讲述中国证监会。基金料理东说念主的上述违规 失信行动给基金财产或基金份额握有东说念主变成的损失，由基金料理东说念主承担。 投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定 的，应当立即文告基金料理东说念主，并讲述中国证监会。基金料理东说念主的上述违规失信 行动给基金财产或基金份额握有东说念主变成的损失，由基金料理东说念主承担。 同期文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主的上述违规失信行动给基金财产或基 金份额握有东说念主变成的损失，由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主无朴直根由，断绝、谢却基金托管东说念主根据本契约规则愚弄监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主冷落告戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金料理东说念主的上述违规 失信行动给基金财产或基金份额握有东说念主变成的损失，由基金料理东说念主承担。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主是否安全赈济基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户 和证券账户及投资所需其他账户、是否复核基金料理东说念主筹划的基金金钱净值和各 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 类基金份额净值、是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、进行关系信息表示和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、无故未扩充或无故延长扩充基金料理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他筹商规则时，基金料理东说念主 应实时以书面形状文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对 并以书面形状向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违规事项未 能在限期内纠正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。基金料理东说念主发现基金托管东说念主 有首要违规行动，应立即讲述中国证监会和银行业监督料理机构，同期文告基金 托管东说念主限期纠正。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 关系尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在规则期间内回复基 金料理东说念主并改正。   （四）基金托管东说念主无朴直根由，断绝、谢却基金料理东说念主根据本契约规则愚弄 监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经 基金料理东说念主冷落告戒仍不改正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的赈济   （一）基金财产赈济的原则 不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依 据本契约扣划的托管费等用度除外）。基金托管东说念主分歧处于自身践诺抑遏之外的 账户及财产承担责任。 户及投资所需其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与独 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 立。 理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金料理东说念主应实时采取措施进行催收。由此给基金变成损失 的，基金料理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金料理东说念主 的追偿行动应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担责任。   （二）召募资金的考据 东说念主或基金料理东说念主寄托的登记机构开立并料理。 基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等筹商规则后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 规则期间内，基金料理东说念主应聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金金钱托管专户的开立和料理 料理东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金料理东说念主应根据法律法则及基金托 管东说念主的关系要求，提供开户所需的尊府并提供其他必要协助。 的金钱托管专户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。金钱托管专户 不得用于存取现金或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名 义开立的银行账户进行本基金业务之外的行动。 理暂行条例》、《东说念主民币利率料理规则》、《利率料理暂行规则》、《支付结算办法》 以及银行业监督料理机构的其他筹商规则。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和料理 公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。 产的料理和运用由基金料理东说念主负责。 金财产证券往来结算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 业务的需要，基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券往来资金 账户，亦不得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务之外的行动。本 基金通过证券经纪机构进行的往来由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金 进行结算。 账户。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和料理及商场准入备案   《基金合同》告成后，在恰当监管机构要求的情况下，基金料理东说念主负责以基 金的口头央求并取得插足寰宇银行间同行拆借商场的往来履历，并代表基金进行 往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间 商场计帐所股份有限公司的筹商规则，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限责任公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券往来的结算。基金托管东说念主协助基金料理东说念主完 成银行间债券商场准入备案。   （六）基金投资银行入款账户的开立和料理 本基金投资银行入款业务坚强书面契约。 订总体配合契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 件上加盖基金托管东说念主预留印鉴及基金料理东说念主公章。 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等 详情。基金料理东说念主与入款银行坚强入款契约前，应与基金托管东说念主就如期入款契约 中触及基金托管东说念主履职的具体事项，如预留印鉴加盖、入款证实书打发赈济等内 容进行换取证据。 款。 行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。   （七）其他账户的开设和料理 规的规则，经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求为基金 开立。 理。   （八）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的赈济   基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的赈济库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单据营业中心的代赈济库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验抑遏下的什物证券 在基金托管东说念主赈济期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺灵验抑遏或赈济的什物证券、银行如期入款 存单等有价凭证对应的财产不承担赈济责任。   （九）与基金财产筹商的首要合同的赈济   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金筹商且坚强方有基金托管东说念主参与的重 大合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金料理东说念主赈济。除本契约另有规则外，上 述首要合同应尽量保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专 东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于 基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献赈济部门，赈济期限不低于法律法则规则的最 低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金料理东说念主公章的复印件，未经两边协商一致，合同原件不 得转动。   五、基金金钱净值筹划和管帐核算   （一）基金金钱净值的筹划、复核的期间和要领 额净值是按照每个办事日闭市后，各类别基金金钱净值除以当日该类基金份额的 余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机 制。国度另有规则的，从其规则。 理东说念主承担。本基金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后， 仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外给以公 布。基金料理东说念主应每个办事日对基金金钱估值。但基金料理东说念主根据法律法则或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指引》偏激他法律、法则的规则。基金料理东说念主每个办事日对基金金钱 估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按规则对外公布。   法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   （二）基金金钱估值   估值原则应恰当《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法 律法则的规则的约定。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   如有可信把柄标明按《基金合同》规则的估值方法不可客不雅响应基金财产公 允价值时，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公 允价值的价钱估值。   （三）估值额外处理   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即成立、登录和赈济本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的筹划和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （六）基金如期讲述的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。    《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理 东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基 金料理东说念主不再更新基金招募说明书。基金料理东说念主在季度收尾之日起 15 个办事日 内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期讲述编制并 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。基金合同告成不及 两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 子邮件方式偏激他两边认同的方式将筹商讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主 在 7 个办事日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将筹商讲述提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基 金料理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将筹商 讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成 当日，将筹商讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并 将复核结果书面文告基金料理东说念主。 东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以关系各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主按两边协商一致的方式反馈给料理东说念主，如通过 电子对账、或在基金料理东说念主提供的讲述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业 务章的复核主见书，关系各方各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可 于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。 毕后，需按照两边协商一致的方式反馈给料理东说念主，如发送 XB 签名文献或应料理 东说念主要求盖章证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关系文献审核时提 示。   六、基金份额握有东说念主名册的赈济   基金料理东说念主妥善赈济的基金份额握有东说念主名册，基金份额握有东说念主名册的内容必 须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和 赈济，基金料理东说念主应按照目下关系法律解释赈济基金份额握有东说念主名册。赈济方式不错 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 接纳电子或文档的形状。赈济期限不低于法律法则规则的期限。   在基金托管东说念主需要时，基金料理东说念主应将基金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文 件方式不错接纳电子或文档的形状态兼保证其的真正、准确、齐全。基金托管东说念主 应妥善赈济，不得将握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何阻扰。基金托管契约的变更 报中国证监会备案。   发生以下情况，在履行关系要领后，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被根除、收歇或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；   （3）基金料理东说念主罢了、照章被根除、收歇或有其他基金料理东说念主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的隔断事项。   （二）基金财产的计帐   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书        第二十一部分     对基金份额握有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金料理东说念主将根据基金握有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或修改这些服务项 目。   （一）电子版尊府寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金料理东说念主向投资东说念主发送基金往来电子对账单。基 金往来电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度收尾后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金料理东说念主将不如期为投资东说念主发送其他关系的信息尊府，如基金新产品或新 服务的关系材料、基金司理讲述等。   （二）基金投资类服务   在时候条件训导时，基金料理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过如期定额投资缱绻，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期 定额申购基金份额，具体业务法律解释以基金料理东说念主的关系公告为准。   基金料理东说念主通过基金料理东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。筹商基金网上往来的具体业务法律解释以基金料理东说念主的关系公 告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心查询基金料理东说念主信息、基金 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                            招募说明书 产品信息、商场资讯信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求多样业务表格。   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制 央求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金料理东说念主将通过电子邮 件、手机短信的形状如期或不如期的为投资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金往来证据、帐户往来证据、基金资讯信息、基金分 红辅导信息、如期基金讲述和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金料理 东说念主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金料理东说念主也 承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务聚会方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个往来日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方 式筹商本基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领路了本招募说明书。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金               招募说明书           第二十二部分    其他应表示事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按筹商法律法则协商处置。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书       第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律法则，存放在基金料理东说念主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资者也不错径直登 录基金料理东说念主的网站进行查阅。   基金料理东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书              第二十四部分      备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：         《基金合同》、               《托管契约》存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主处； 基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在 基金料理东说念主处。 买复印件。                             金元顺安基金料理有限公司

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